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基金從業(yè)備考學(xué)習(xí)筆記《科目一》第22章第3節(jié) 基金銷售費(fèi)用規(guī)范

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銷售費(fèi)用的原則性規(guī)范和具體規(guī)范

(1)未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率。

(2)基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定雙方的分成比例、結(jié)算方式和支付方式。可在銷售協(xié)議中約定依銷售的額保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)

(3)基金管理人不得向銷售機(jī)構(gòu)不得在基金銷售協(xié)議之外支付或變相支付銷售傭金或報(bào)酬獎(jiǎng)勵(lì)。

(4)不得有下列行為：

①在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂;

②以排擠競爭對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平;

③未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);

④采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金。