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基金從業(yè)備考學(xué)習(xí)筆記《科目一》第20章第3節(jié) 基金募集信息披露

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1、基金合同、托管協(xié)議等法律文件應(yīng)包含的重要內(nèi)容

2、招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)包含的重要內(nèi)容

(1)含義：基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解管理人基本情況、說(shuō)明基金募集有關(guān)事宜、指導(dǎo)投資者認(rèn)購(gòu)基金份額的規(guī)范性文件。

(2)主要披露事項(xiàng)

①招募說(shuō)明書(shū)摘要;

②基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限;

③基金份額申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所、時(shí)間、程序、數(shù)額與價(jià)格，拒絕或暫停接受申購(gòu)、暫停贖回或延緩支付、巨額贖回的安排等;

④基金的投資目標(biāo)、投資方向、投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、投資限制;

⑤基金資產(chǎn)的估值;

⑥基金管理人和基金托管人的報(bào)酬及其他基金運(yùn)作費(fèi)用的費(fèi)率水平、收取方式;

⑦基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、轉(zhuǎn)換費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式;

(3)招募說(shuō)明書(shū)包含的重要信息

①基金運(yùn)作方式;

②從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類(lèi)、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式;

③基金份額的發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的約定，特別是買(mǎi)賣(mài)基金費(fèi)用的相關(guān)條款;

④基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投資限制等;

⑤基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式;

⑥封面風(fēng)險(xiǎn)提示：不保證最低收益、不保證一定盈利、過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn);

⑦招募說(shuō)明書(shū)摘要。

【真題試煉】關(guān)于公募基金的招募說(shuō)明書(shū)摘要，以下表述錯(cuò)誤的是()

A、該摘要包括基金業(yè)績(jī)和費(fèi)用概覽

B、該摘要應(yīng)包括招募說(shuō)明書(shū)的更新說(shuō)明

C、該摘要是招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容的精華

D、該摘要應(yīng)出現(xiàn)在每個(gè)月更新的招募說(shuō)明書(shū)中