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基金從業(yè)備考學(xué)習(xí)筆記《科目一》第4章第5節(jié) 對(duì)非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管

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非公開(kāi)募集基金，也稱為私募基金，是指以非公開(kāi)方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。與公開(kāi)募集基金相比，私募基金投資人人數(shù)較少，運(yùn)作形式靈活，不具有外部性和公眾性。

1、管理人的登記

除社會(huì)保險(xiǎn)基金和社會(huì)保障基金外，其他機(jī)構(gòu)未經(jīng)登記，不得使用“基金”或“基金管理人”字樣。協(xié)會(huì)應(yīng)該在管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦理登記手續(xù)。

【真題試煉】關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理私募基金備案，以下說(shuō)法正確的是( )。

A、證明投資者的財(cái)產(chǎn)已經(jīng)由托管人托管

B、協(xié)會(huì)通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)

C、證明對(duì)基金管理人的投資能力的認(rèn)可

D、反映了基金管理人持續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)

2、非公開(kāi)募集基金募集對(duì)象的限制

非公開(kāi)募集基基金募集對(duì)象為合格投資者：?jiǎn)沃换鹜顿Y不低于100萬(wàn)元的單位和個(gè)人。①單位：凈資產(chǎn)≧ 1000萬(wàn)元;②個(gè)人：金融資產(chǎn)≧300萬(wàn)元或最近3年個(gè)人年收入≧ 50萬(wàn)元。

下列投資者視為合格投資者：①社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;②依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;③投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員。

3、對(duì)非公開(kāi)募集基金推介方式的限制

(1)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

(2)不得通過(guò)下列媒介渠道推介私募基金，如報(bào)刊、電臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)、講座等。

(3)不得承諾本金不受損或者最低收益

4、非公開(kāi)募集基金的基金合同必備條款

5、非公開(kāi)募集基金的產(chǎn)品備案的相關(guān)要求

募集完畢后，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

6、非公開(kāi)募集基金的產(chǎn)品托管的相關(guān)要求

除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管?；鸷贤s定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

【真題試煉】于非公開(kāi)募集基金的托營(yíng)，以下表述正確的是()

A、非公開(kāi)募集基金的基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行

B、擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記備案手續(xù)，無(wú)需中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

C、基金托管人不得向基金份額持有人披露基金凈值、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬

D、與公開(kāi)募集基金不同，除非基金合同當(dāng)事人另有約定，否則非公開(kāi)募集基金無(wú)需托管

7、非公開(kāi)募集基金的投資運(yùn)作行為規(guī)范

非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

私募基金機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員禁止行為：

①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);

②不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);

③利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;

④侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);

⑤泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);

⑥從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng);

⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);

⑧從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng);

8、非公開(kāi)募集基金的信息披露和報(bào)送的相關(guān)要求

(1)每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

(2)發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

(3)相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

9、非公開(kāi)募集基金管理人內(nèi)部控制的相關(guān)要求

(1)基本原則

(2)內(nèi)部控制的作用

①保證管理人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

②管理經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行

③保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整

④確?；鸷凸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

(3)內(nèi)控的基本要素

①內(nèi)控環(huán)境(基礎(chǔ))：包括經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)部文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等。

②風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析與內(nèi)控相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，確定應(yīng)對(duì)策略。

③控制活動(dòng)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采取措施將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍內(nèi)。

④信息與溝通：及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)控相關(guān)信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。

⑤內(nèi)部監(jiān)督：對(duì)內(nèi)控的執(zhí)行情況進(jìn)行周期性監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)內(nèi)控缺陷或需求有變化時(shí)，及時(shí)加以改進(jìn)、更新。

(4)對(duì)管理人的主要要求

(5)托管：由基金托管人托管，但是基金合同另有約定除外。

(6)投資范圍：公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

(7)信息披露和報(bào)送

①發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

②基金相關(guān)資料保存不得少于10年

③管理人應(yīng)于每年結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，協(xié)會(huì)報(bào)送年報(bào)