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基金從業備考學習筆記《科目一》第24章第3節 風險管理

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基金管理人風險管理的目標和原則

2、基金管理人風險管理的組織架構和職能

(1)董事會對有效的風險管理承擔最終責任。

(2)公司管理層對有效的風險管理承擔直接責任。

(3)設立履行風險管理職能的委員會。

(4)各業務部門應當執行風險管理的基本制度流程。

(5)在風險管理責任的劃分上，各業務部門負責人是其部門風險管理的第一責任人，基金經理是相應投資組合風險管理的第一責任人。

3、基金管理人風險管理的風險分類和管理程序

(1)風險分類

(2)風險管理程序

①風險識別

②風險評估：對已經識別的風險點進行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結合的方法進行分析，確定風險的等級。

③風險應對

④風險報告和監控：風險管理中的核心操作環節。

⑤風險管理體系的評價