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基金從業(yè)備考學(xué)習(xí)筆記《科目一》第24章第3節(jié) 風(fēng)險管理

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基金管理人風(fēng)險管理的目標(biāo)和原則

2、基金管理人風(fēng)險管理的組織架構(gòu)和職能

(1)董事會對有效的風(fēng)險管理承擔(dān)最終責(zé)任。

(2)公司管理層對有效的風(fēng)險管理承擔(dān)直接責(zé)任。

(3)設(shè)立履行風(fēng)險管理職能的委員會。

(4)各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險管理的基本制度流程。

(5)在風(fēng)險管理責(zé)任的劃分上，各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人是其部門風(fēng)險管理的第一責(zé)任人，基金經(jīng)理是相應(yīng)投資組合風(fēng)險管理的第一責(zé)任人。

3、基金管理人風(fēng)險管理的風(fēng)險分類和管理程序

(1)風(fēng)險分類

(2)風(fēng)險管理程序

①風(fēng)險識別

②風(fēng)險評估：對已經(jīng)識別的風(fēng)險點進(jìn)行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析，確定風(fēng)險的等級。

③風(fēng)險應(yīng)對

④風(fēng)險報告和監(jiān)控：風(fēng)險管理中的核心操作環(huán)節(jié)。

⑤風(fēng)險管理體系的評價