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2022年基金從業(yè)《法律法規(guī)》真題考點(diǎn):法規(guī)要求

來(lái)源:233網(wǎng)校 2022-08-10 00:00:00
一、真題考點(diǎn):法規(guī)要求

1.《中華人民共和國(guó)公司法》

對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行了相應(yīng)的規(guī)定,明確了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理各自的職責(zé)及其相互關(guān)系等。

2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的法規(guī)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管部門(mén),高度重視基金公司治理結(jié)構(gòu),頒布了一系列針對(duì)基金公司治理的法律法規(guī)和指引。

3.《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》

《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》要求在基金管理公司治理中,公司、股東、董事、管理層、員工要遵守以下十大原則:

(1)基金份額持有人利益優(yōu)先原則。

(2)公司獨(dú)立運(yùn)作原則。

(3)制衡原則。

(4)公司的統(tǒng)一性和完整性原則。

(5)股東誠(chéng)信與合作原則。

(6)公平對(duì)待原則。

(7)業(yè)務(wù)與信息隔離原則。

(8)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開(kāi)、透明原則。

(9)長(zhǎng)效激勵(lì)約束原則。

(10)人員敬業(yè)原則。

二、真題演練

基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于:基金管理公司所管理的基金財(cái)產(chǎn)是基于( )形成的,通常可以管理運(yùn)作幾十倍于自身注冊(cè)資本的基金財(cái)產(chǎn)。

A.合同關(guān)系

B.信托關(guān)系

C.投資關(guān)系

D.管理關(guān)系

參考答案:B
參考解析:基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于:基金管理公司所管理的基金財(cái)產(chǎn)是基于信托關(guān)系形成的,通常可以管理運(yùn)作幾十倍于自身注冊(cè)資本的基金財(cái)產(chǎn)。

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備考攻略
1基礎(chǔ)階段

精講班打基礎(chǔ),章節(jié)練習(xí)補(bǔ)漏洞!

基礎(chǔ)階段的學(xué)習(xí),我們應(yīng)該側(cè)重對(duì)概念的理解,配合章節(jié)練習(xí)查漏補(bǔ)缺。在精講班中,老師會(huì)結(jié)合官方教材、大綱以及最新的法律法規(guī)對(duì)知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行講解。

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2鞏固階段

沖刺班抓重點(diǎn),專項(xiàng)班破難點(diǎn)!

鞏固階段的學(xué)習(xí),我們應(yīng)該側(cè)重對(duì)重難點(diǎn)的把握,更要注重對(duì)高頻考點(diǎn)的學(xué)習(xí)。

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