一、真題考點(diǎn):法規(guī)要求
1.《中華人民共和國(guó)公司法》
對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行了相應(yīng)的規(guī)定,明確了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理各自的職責(zé)及其相互關(guān)系等。
2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的法規(guī)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管部門(mén),高度重視基金公司治理結(jié)構(gòu),頒布了一系列針對(duì)基金公司治理的法律法規(guī)和指引。
3.《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》
《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》要求在基金管理公司治理中,公司、股東、董事、管理層、員工要遵守以下十大原則:
(1)基金份額持有人利益優(yōu)先原則。
(2)公司獨(dú)立運(yùn)作原則。
(3)制衡原則。
(4)公司的統(tǒng)一性和完整性原則。
(5)股東誠(chéng)信與合作原則。
(6)公平對(duì)待原則。
(7)業(yè)務(wù)與信息隔離原則。
(8)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開(kāi)、透明原則。
(9)長(zhǎng)效激勵(lì)約束原則。
(10)人員敬業(yè)原則。
二、真題演練
基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于:基金管理公司所管理的基金財(cái)產(chǎn)是基于( )形成的,通常可以管理運(yùn)作幾十倍于自身注冊(cè)資本的基金財(cái)產(chǎn)。
A.合同關(guān)系
B.信托關(guān)系
C.投資關(guān)系
D.管理關(guān)系
參考答案:B
參考解析:基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于:基金管理公司所管理的基金財(cái)產(chǎn)是基于信托關(guān)系形成的,通常可以管理運(yùn)作幾十倍于自身注冊(cè)資本的基金財(cái)產(chǎn)。
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