(一)季度報告和半年度報告

1.季度報告——投資組合報告

(1)基金資產(chǎn)組合

(2)按行業(yè)分類的股票投資組合

(3)前10名股票明細

(4)按券種分類的債券投資組合

(5)前5名債券明細及投資組合報告附注

2.半年度報告

(二)基金的年度報告

1.存續(xù)期信息披露信息量最大的文件。

2.管理人及其董事應(yīng)保證年報的真實、準確和完整，并就其承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

3.主要內(nèi)容：

(1)基金管理人和托管人的年度報告披露中的責(zé)任。

(2)正文與摘要的披露。

(3)重要提示

①管理人和托管人的披露責(zé)任;

②管理人管理和運用基金資產(chǎn)的原則;

④投資風(fēng)險提示;

⑤年度報告中注冊會計師出具非標準無保留意見的提示。

(4)基金財務(wù)指標的披露：份額凈值增長率能夠較為合理地評價基金業(yè)績表現(xiàn)。

(5)基金凈值表現(xiàn)的披露：基金資產(chǎn)凈值信息是基金資產(chǎn)運作成果的集中體現(xiàn);

(6)管理人報告的披露

(7)基金財務(wù)報告的編制與披露

(8)基金投資組合報告的重大變動披露

①報告期內(nèi)累計買賣價值超出期初資產(chǎn)凈值2%的股票明細;

②報告期內(nèi)買入股票的成本總額;

③報告期內(nèi)賣出股票的收入總額;

(9)基金持有人信息的披露：上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總比例。

(10)開放式基金份額變動的披露。

公募基金的季報內(nèi)容可以不包括( )。

A.投資股指期貨、國債期貨的情況

B.基金前十名持有人名稱

C.基金投資的前十名股票明細

D.基金概況

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