【第11題】封閉式基金一般至少（ ）披露一次資產凈值和份額凈值。
A.每天
B.每10天
C.每月
D.每周
答案：D
解析：D。封閉式基金一般至少每周披露一次資產凈值和份額凈值。對開放式基金來說，在其放開申購和贖回前，一般至少每周披露一次資產凈值和份額凈值;放開申購和贖回后，則會披露每個開放日的份額凈值和份額累計凈值。
【第12題】某基金管理公司的基金經理甲串通基金經理乙，通過他們控制的兩個基金相互交易，人為虛增交易量來拉升股價的行為屬于（ ?。?/P>
A.兩個公司的內幕交易
B.基于交易的操縱市場
C.基于信息的操縱市場
D.不正當競爭
答案：B
解析：B?；鸾浝砑着c基金經理乙的行為屬于基于交易的操縱市場。因為他們有明顯的誤導市場參與者的意圖，并實施了不當影響證券價格的行為。
【第13題】基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發或發布之日起（ ）個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。
A.3
B.5
C.10
D.20
答案：B
解析：B。基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。
【第14題】相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上（ ?。?。
A.風險共擔
B.收益共享
C.買者自慎
D.買者自負
答案：C
解析：C。資本市場的基礎是信息披露，監管的主要內容之一就是對信息披露的監管。相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上“買者自慎”。
【第15題】場外募集的LOF基金份額注冊登記在（ ）。
A.中央國債登記結算公司的注冊登記系統
B.基金管理人的注冊登記系統
C.中國證券登記結算公司的開放式基金注冊登記系統
D.基金托管人的注冊登記系統
答案：C
解析：C。LOF份額注冊登記的認購分場外認購和場內認購兩種方式。場外認購的基金份額注冊登記在中國證券登記結算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統。場內認購的基金份額注冊登記在中國證券登記結算有限責任公司的證券登記結算系統。
【第16題】基金銷售過程的適用性原則要求，基金銷售機構應遵循的原則不包括（ ）。
A.投資人利益優先原則
B.全面性原則
C.公正性原則
D.及時性原則
答案：C
解析：C。基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循以下原則：①投資人利益優先原則。②全面性原則。③客觀性原則。④及時性原則。
【第17題】基金募集期限一般不得超過（ ）個月。
A.3
B.7
C.10
D.12
答案：A
解析：A?；鸬哪技谙拮曰鸱蓊~發售之日起計算，募集期限一般不得超過3個月。
【第18題】投資基金按照法律形式，還可以分為契約型、公司型、（ ?。┑刃问?。
A.信托型
B.融資型
C.普通合伙制
D.有限合伙型
答案：D
解析：D。投資基金按照不同的標準可以區分為多種類別，按照資金募集方式.可以分為公募基金和私募基金兩類;按照法律形式.可分為契約型、公司型、有限合伙型等形式;按照運作方式。還可以分為開放式、封閉式基金。
【第19題】以下不屬于貨幣市場基金投資對象的是（ ）。
A.1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單
B.剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券
C.期限在397天以內(含397天)的中央銀行票據
D.期限在1年以內(含1年)的債券回購
答案：C
解析：C。按照《貨幣市場基金管理暫行規定》以及其他有關規定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括：①現金;②1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單;③剩余期限在397天以內(含397天)的債券;④期限在1年以內(含1年)的債券回購、⑤期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據;⑥剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券。故選項C錯誤。
【第20題】（ ?。┦呛弦幑芾淼年P鍵性原則。
A.懲罰性原則
B.隔離性原則
C.獨立性原則
D.分離性原則
答案：C
解析：C。合規獨立性是指基金管理人的合規管理應當在體制機制、組織架構、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內部其他風險部門、業務部門、內部審計部門等。獨立性原則是指合規管理應當獨立于基金管理人的業務經營活動，以真正起到牽制制約的作用，是合規管理的關鍵性原則。
完整版試題及答案更新＞＞2016年基金從業考試基金法律法規全真機考試卷(1)
