2016年基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》模擬試卷(4)單選題及答案如下：

　　第1題　廣義的基金監管是指有法定監管權的政府機構、基金行業自律組織、基金內部監督部門以及(　　)對基金市場、基金市場主體及其活動的監督或管理。

　　A.專業評估機構

　　B.審計機構

　　C.會計機構

　　D.社會力量

　　233網校答案：D

　　第2題　證券投資基金是一種(　　)的投資品種。

　　A.高風險、高收益

　　B.高風險、低收益

　　C.低風險、低收益

　　D.風險相對適中、收益相對穩健

　　233網校答案：D

　　第3題　從公司層面看，美國資產管理機構不包括(　　)。

　　A.保險公司

　　B.銀行

　　C.信托公司

　　D.專業資產管理公司

　　233網校答案：C

　　第4題　一般認為，世界上最早的證券投資基金，產生于(　　)年。

　　A.1868

　　B.1768

　　C.1686

　　D.1420

　　233網校答案：A

　　第5題　基金管理人應當在(　　)中披露從基金財產中計提的管理費、托管費、基金銷售服務費的金額。

　　A.基金月度報告和基金半年報告

　　B.基金季度報告和基金年度報告

　　C.基金半年度報告和基金年度報告

　　D.基金季度報告和基金半年度報告

　　233網校答案：C

　　第6題　基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當向(　　)申報。

　　A.中國證監會

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金業協會

　　233網校答案：B

　　第7題　基金管理人的經理層人員應當取得(　　)核準的任職資格。

　　A.董事會

　　B.中國證監會

　　C.基金業協會

　　D.證券業協會

　　233網校答案：B

　　第8題　基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規政策，報經(　　)審議批準后傳達給全體員工。

　　A.合規管理部門

　　B.合規與風險管理委員會

　　C.董事會

　　D.股東大會

　　233網校答案：C

　　第9題　保本基金提供的保證類型一般不包括(　　)。

　　A.本金保證

　　B.收益保證

　　C.紅利保證

　　D.風險保證

　　233網校答案：D

　　第10題　我國債券型基金的認購費率通常在(　　)以下，貨幣型基金的認購費一般為(　　)。

　　A.1.5%;0

　　B.1%;0

　　C.1.5%;5元的整數倍

　　D.1%;5元的整數倍

　　233網校答案：B