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　　1.(　)一般是指金融機構受投資者委托，為實現投資者的特定目標和利益，進行證券和其他金融產品的投資并提供金融資產管理服務，并收取費用的行為。

　　A.投資理財

　　B.資產管理

　　C.銀行存款

　　D.證券買賣

　　【答案】B

　　2.對股票規模的劃分并不嚴格，依據相對規模進行劃分，將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計市值占市場總市值20%以下的為小盤股;市值排名靠前，累計市值占市場總市值(　)以上的為大盤股。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　【答案】C

　　3.按照交易工具的期限金融市場的分類分為貨幣市場和(　)。

　　A.基金市場

　　B.股票市場

　　C.資本市場

　　D.債券市場

　　【答案】C

　　4.以下選項中(　)不是金融交易的組織方式。

　　A.股票交易方式

　　B.交易所交易方式

　　C.柜臺交易方式

　　D.電信網絡交易方式

　　【答案】A

　　5.投資基金主要是一種(　)，基金投資者、基金管理人和托管人是基金運作中的主要當事人。

　　A.直接投資工具

　　B.高風險投資工具

　　C.間接投資工具

　　D.低風險投資工具

　　【答案】C

　　6.以下選項中，(　)不是證券投資基金的特點。

　　A.集合理財、專業管理

　　B.個人自愿、風險自擔

　　C.利益共享、風險共擔

　　D.組合投資、分散風險

　　【答案】B

　　7.基金監管目標是基金監管活動的出發點和價值歸宿，基金監管活動須依法進行，因此，我國基金監管的目標，也體現為《基金法》的立法宗旨，下面關于基金監管目標的說法錯誤的是(　)。

　　A.促進證券投資基金和資本市場的健康發展

　　B.規范證券投資基金活動是基金監管的直接目標，也是促進證券投資基金和資本市場健康發展的前提條件

　　C.保護投資人及相關當事人的合法權益

　　D.基金監管的首要目標是基金市場健康發展

　　【答案】D

　　8.在我國，既是基金當事人又是基金市場服務機構的除了基金管理人，還包括(　)。

　　A.份額登記機構

　　B.基金銷售機構

　　C.基金托管人

　　D.銷售支付機構

　　【答案】C

　　9.保守秘密是指基金從業人員不應泄露或者披露客戶和所屬機構或者相關基金機構向其傳達的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。基金從業人員在執業活動中接觸到的秘密不包括(　)。

　　A.商業秘密

　　B.客戶資料

　　C.內幕信息

　　D.公司信息

　　【答案】D

　　10.通常情況下，股票是一種高風險、高收益的投資品種;債券是一種低風險、低收益的投資品種;證券投資基金是一種風險相對適中、收益相對穩健的投資品種。(　)

　　A.上述說法是錯誤的

　　B.上述說法是正確的

　　C.上述說法部分正確

　　D.上述說法部分錯誤

　　【答案】B