1、 被動型基金一般選取特定的指數作為跟蹤的對象，因此通常又稱為( )。
A.主動型基金
B.股票型基金
C.指數型基金
D.封閉式基金
2、基金銷售機構的禁止行為包括( )。
A.I、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、 下列關于基金公司會計系統的說法中，錯誤的是( )。
A.嚴禁需要相互監督的崗位由一人獨自操作全過程
B.對公司所管理的基金，應當以公司全部資產為會計核算主體
C.公司對所管理的基金應獨立建賬、獨立核算
D.各基金會計核算應當獨立于公司會計核算
4、 證券投資基金的主要投資方向是( )。
A.農業
B.工業
C.信息產業
D.有價證券
5、 下列關于LOF份額申購和贖回的說法中，錯誤的是( )。
A.LOF采用金額申購，份額贖回原則
B.TEL買入的LOF基金份額，T+2 日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回
C.LOF場內申購申報單位為1元人民幣
D.LOF贖回申報單位為1份基金份額
6、 下列關于分級基金份額上市交易的敘述中，錯誤的是( )。
A.分開募集的分級基金僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不中購、贖回
B.目前我國發行的合并募集分級基金，通常是子份額上市交易，基礎份額僅進行申購和贖回，不上市交易
C.合并募集的分級基金募集完成后，通常是僅將場內認購的份額按比例拆分為子份額
D.分級基金上市不需遵循證券交易所相關上市條件和交易規則
7、 ( )的長期收益率較低，并不適合長期投資。
A.股票基金
B.債券基金
C.混合基金
D.貨幣市場基金
8、 金融市場和金融服務機構作為現代金融體系的兩大運作載體，通過( )在金融市場的活動，以各種金融工具將資金的供應者和資金的需求者連接起來，從而達到貨幣資金的有效配置。
A.企業
B.非金融機構
C.居民
D.金融服務機構
9、 在開放式基金合同生效后，基金管理人在公告的( )日前，應向中國證監會報送更新的招募說明書，并就更新內容提供書面說明。
A.30
B.45
C.60
D.15
10、 辦理資金賬戶不需要持( )證件。
A.本人身份證
B.股票賬戶卡
C.基金賬戶卡
D.學歷證明
11、 ( )金融研究辦公室發布的《資產管理與金融穩定報告》對資產管理行業涉及的范圍進行了詳細的劃分。
A.美國財政部
B.英國財政部
C.美國銀行
D.中央銀行
12、 專業審慎對于基金從業人員的基本要求體現在三個方面，其中不包括( )。
A.持證上崗
B.公平對待客戶
C.持續學習
D.審慎開展執業活動
13、 ( )是最為廣泛、最具權威、最為有效的監管。
A.基金行業自律
B.基金機構內控
C.政府基金監管
D.社會力量監督
14、 基金宣傳推介材料不包括( )。
A.公開出版資料
B.B.宣傳單
C.戶外廣告
D.含內幕資料的報刊
15、 注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監會提交的文件不包括( )。
A.申請報告
B.基金合同草案
C.基金托管協議草案
D.基金份額上市交易公告書
參考答案：
1-5 CDBDB
6-10 DDDDD
11-15 ABCDD
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