6. 任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（　　），遠期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的（　　）。

　　A. 20%;200%

　　B. 20%;100%

　　C. 50%;200%

　　D. 10%;100%

　　【答案】A

　　【難度】一般

　　【解析】任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%，遠期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的200%。

　　7. 證券投資基金的運作環節不包括（　　）。

　　A. 證券投資基金的會計核算和信息披露

　　B. 證券投資基金的評級研究

　　C. 證券投資基金的募集和投資管理

　　D. 證券投資基金的托管和基金份額的登記交易、基金的估值

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】基金的運作包括基金的募集、基金的投資管理、基金資產的托管、基金份額的 登記交易、基金的估值與會計核算、基金的信息披露以及其他基金運作活動在內的所有相關環節。

　　8. 基金業協會的職責不包括（　　）。

　　A. 依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監督管理，對違法違規行為進行査處

　　B. 依法辦理非公開募集基金的登記、備案

　　C. 對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解

　　D. 制定行業職業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓

　　【答案】A

　　【難度】一般

　　【解析】選項A屬于基金監管機構的職責。

　　9. 下列不屬于私募基金基金合同必備條款的是（　　）。

　　A. 基金的運作方式

　　B. 基金收益預測

　　C. 基金的投資范圍、投資策略和投資限制

　　D. 基金的出資方式、數額和認繳期限

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】依據《證券投資基金法》的規定，非公開募集基金，應當制定并簽訂基金合同。基金合同應當包括下列內容:①基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權利、義務;②基金的運作方式;③基金的出資方式、數額和認繳期限;④基金的投資范圍、投資策略和投資限制;⑤基金收益分配原則、執行方式;⑥基金承擔的有關費用;⑦基金信息提供的內容、方式;⑧基金份額的認購、贖回或者轉讓的程序和方式;⑨基金合同變更、解除和終止的事由、程序和方式;⑩基金財產清算方式;當事人約定的其他事項。

　　10. T日買入LOF基金份額自（　　）日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　A. T

　　B. T+2

　　C. T+1

　　D. T+3

　　【答案】C

　　【難度】一般

　　【解析】T日買入LOF基金份額自，自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。