1. ( )作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場上具有支配地位。。
A. 政府
B. 金融機(jī)構(gòu)
C. 中央銀行
D. 居民
【答案】B
【難度】一般
【解析】金融機(jī)構(gòu)作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場上具有支配地位。
2. 下列關(guān)于管理層合規(guī)責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是()。
A. 公平對待所有股東
B. 對于公司為股東提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
C. 不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員
D. 接受董事長的指示，對公司經(jīng)營活動進(jìn)行決策
【答案】D
【難度】一般
【解析】經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職責(zé)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)。
3. 基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)( )備案。
A. 基金業(yè)協(xié)會
B. 工商注冊所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C. 中國證監(jiān)會
D. 證券業(yè)協(xié)會
【答案】C
【難度】一般
【解析】基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)中國證監(jiān)會備案。
4. 下列關(guān)于QDII基金的申購和贖回的表述，錯(cuò)誤的是( )。
A. 幣種為人民幣，基金管理人可以接受其他幣種的申購和贖回
B. 通過基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站進(jìn)行
C. 申購和贖回開放日為證券交易所的變易日
D. 基金管理公司在T+1日內(nèi)對申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)
【答案】D
【難度】一般
【解析】一般情況下，基金管理公司會在T+2日內(nèi)對該申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
5. 公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用()予以賠償。
A. 固有財(cái)產(chǎn)
B. 基金資產(chǎn)
C. 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D. 銀行貸款
【答案】C
【難度】一般
【解析】公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金予以賠償。
