6. ()是基金業協會的執行機構。

　　A. 會員大會

　　B. 理事會

　　C. 董事會

　　D. 監事會

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】基金業協會設理事會，理事會是基金業協會的執行機構。

　　7. 在控制活動方面，基金公司應當建立完善的( )。

　　A. 資產分離制度

　　B. 崗位分離制度

　　C. 重要業務部門和崗位的物理隔離

　　D. 以上說法都正確

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】在控制活動方面，基金公司應當建立完善的資產分離制度，基金資產與公司資產、不同基金的資產和其他委托資產要實行獨立運作，分別核算。公司應當建立科學、嚴格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責，投資和交易、交易和清算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊，重要業務部門和崗位應當進行物理隔離。

　　8. 在證券市場交易中，( )是市場存在的基礎。

　　A. 信息不對稱

　　B. 道德風險

　　C. 經濟的發展

　　D. 價格預期

　　【答案】A

　　【難度】一般

　　【解析】在證券市場交易中，信息不對稱是市場存在的基礎。

　　9. 基金管理人應當建立清晰的報告系統，體現了內部控制中( )的重要性。

　　A. 控制環境

　　B. 內部監控

　　C. 控制活動

　　D. 信息溝通

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】基金管理人應當建立清晰的報告系統，體現了內部控制中信息溝通的重要性。

　　10. 若某投資者投資10萬元認購南方保本基金，假設該筆認購按照100%比例全部予以確認，并持有到保本期到期，認購費率為1.0%。假定募集期間產生的利息為50元，持有期間基金累計分紅0.08元/基金份額。則認購份額為( )份。

　　A. 99009.9

　　B. 99059.9

　　C. 990.1

　　D. 100000

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】凈認購金額=認購金額÷(1+認購費率)=100000÷(1+1.0%)=99009.90(元);認購費用=認購金額-凈認購金額=100000-99009.90=990.10(元);認購份額=(凈認購金額+認購利息)÷基金份額面值=(99009.90+50)÷1=99059.90(份)。