6. 根據《證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權采取的監管措施不包括()。

　　A. 刑事處罰

　　B. 行政處罰

　　C. 限制交易

　　D. 調查取證

　　【答案】A

　　【難度】一般

　　【解析】根據《證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權采取下列監管措施：①檢查;②調查取證;③限制交易;④行政處罰。

　　7. 下列關于現金差額相關內容的說法，不正確的是()。

　　A. T日現金差額在T+1日的申購清單和贖回清單中公告

　　B. 現金差額的數值只可能為正

　　C. T日投資者申購和贖回基金份額時，需按現金差額進行資金的清算交收

　　D. 投資者申購的現金差額為正，該投資者應根據其申購的基金份額支付相應的現金

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】選項B，現金差額的數值可能為正、為負或為零。在投資者申購時，如現金差額為正數，則投資者應根據其申購的基金份額支付相應的現金;如現金差額為負數，則投資者將根據其申購的基金份額獲得相應的現金。在投資者贖回時，如現金差額為正數，則投資者將根據其贖回的基金份額獲得相應的現金;如現金差額為負數，則投資者應根據其贖回的基金份額支付相應的現金。

　　8. 關注公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規擔保、凍結等情況，應當是()履行的職責。

　　A. 合規管理部門

　　B. 督察長

　　C. 管理層

　　D. 監事會

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】關注公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規擔保、凍結等情況，應當是督察長履行的職責。

　　9. 下列選項中，屬于基金管理人進行合規管理時應當遵循的有關準則的是()。

　　A. 基金業協會和證券業協會等自律性組織制定的適合用于全行業的規范、標準、慣例等

　　B. 立法機關和證監會發布的基本法律規則

　　C. 公司章程以及企業的各種內部規章制度以及應當遵守的誠實、守信職業道德

　　D. 以上說法都正確

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】基金管理人進行合規管理時應當遵循的有關準則包括:①立法機關和證監會發布的基本法律規則;②基金業協會和證券業協會等自律性組織制定的適用于全行業的規范、標準、慣例等;③公司章程以及企業的各種內部規章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業道德。

　　10. 根據公司監察稽核工作的需要和董事會授權，督察長可以( )。

　　A. 兼任其他基金公司董事會成員

　　B. 兼任公司理事

　　C. 任免公司總經理

　　D. 列席公司相關會議

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】根據公司監察稽核工作的需要和董事會授權,督察長可以列席公司相關會議，調閱公司相關檔案，就內部控制制度的執行情況獨立地履行檢査、評價、報告、建議職能。