2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》第五章 基金職業(yè)道德，小編為您整理10題，包括5題普通單選題和組合型單選題。一起來測試一下吧！基金法律法規(guī)教材核心考點(diǎn)講解>>
1.專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求不包括()。
A.持證上崗
B.持續(xù)學(xué)習(xí)
C.審慎開展執(zhí)業(yè)活動
D.客戶至上
答案：D
解析：專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個方面，即持證上崗、持續(xù)學(xué)習(xí)和審慎開展執(zhí)業(yè)活動。
2.職業(yè)道德相比于一般社會道德以及其他領(lǐng)域的道德，具有()更強(qiáng)的特征。
A.強(qiáng)制性
B.連續(xù)性
C.具體性
D.規(guī)范性
答案：D
3.某基金經(jīng)理王某的哥哥甲是A公司總經(jīng)理，在甲公司發(fā)行債券時，甲找到王某希望王某能購買A公司債券，王某考慮到特殊關(guān)系，便用自己管理的基金購買了A公司債券。此行為違反了()原則。
A.守法合規(guī)
B.誠實(shí)守信
C.客戶至上
D.保守秘密
答案：A
4.所謂內(nèi)幕信息是指能夠影響證券價格的()。
A.內(nèi)部信息
B.內(nèi)部人信息
C.重要非公開信息
D.以上都是
答案：C
5.基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()。
A.守法合規(guī)
B.誠實(shí)守信
C.專業(yè)謹(jǐn)慎
D.客戶至上
答案：B
6.下列關(guān)于道德與法律的區(qū)別，說法正確的有()。
Ⅰ.調(diào)整手段不同
Ⅱ.表現(xiàn)形式不同
Ⅲ.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同
Ⅳ.目的不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
7.下列關(guān)于職業(yè)道德與職業(yè)的關(guān)系，說法不正確的有()。
Ⅰ.法律是化解矛盾、解決沖突的重要手段，因此可以不需要職業(yè)道德
Ⅱ.職業(yè)道德只能調(diào)整從業(yè)人員的內(nèi)部關(guān)系
Ⅲ.職業(yè)道德只能調(diào)整從業(yè)人員與其服務(wù)對象之間的關(guān)系
Ⅳ.加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)可以促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
8.職業(yè)道德具有的特征有()。
Ⅰ.特殊性
Ⅱ.規(guī)范性
Ⅲ.具體性
Ⅳ.繼承性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
9.下列關(guān)于基金從業(yè)人員對于內(nèi)幕交易的行為規(guī)范中，說法正確的有()。
Ⅰ.不得暗示他人從事內(nèi)幕交易活動
Ⅱ.不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息從事交易活動
Ⅲ.自己或者促使他人利用內(nèi)幕信息牟取不正當(dāng)利益
Ⅳ.不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
10.下列()行為違反了審慎開展執(zhí)業(yè)活動的要求。
Ⅰ.交易結(jié)束馬上銷毀記錄
Ⅱ.區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)和假設(shè)
Ⅲ.牢固樹立風(fēng)險控制意識，強(qiáng)化投資風(fēng)險管理，提高風(fēng)險管理水平
Ⅳ.合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
