2018年基金從業資格考試《基金法律法規、職業道德與業務規范》第六章 基金的募集、交易與登記，小編為您整理10題，包括5題普通單選題和組合型單選題。一起來測試一下吧！基金法律法規教材核心考點講解>>
1.中國證監會應當自受理基金募集申請之日起()內做出注冊或者不予注冊的決定。
A.1個月
B.3個月
C.6個月
D.12個月
答案：C
2.基金管理人應當自收到中國證監會核準文件之日起()內進行基金份額的發售。
A.1個月
B.3個月
C.6個月
D.12個月
答案：C
3.基金募集期限屆滿開放式基金合同生效需滿足募集金額不少于()人民幣。
A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.以上都不是
答案：C
4.投資者申購基金成功后，登記機構一般在()日為投資者辦理增加權益的登記手續，投資者在()日起有權贖回該部分的基金份額。
A.T;T+1
B.T+1;T+2
C.T+1;T+1
D.T+2;T+2
答案：B
5.開放式基金的凈認購金額是()。
A.認購金額-認購費用
B.認購金額+認購費用
C.認購金額÷認購費率
D.以上都不是
答案：A
6.基金募集一般經過下列步驟()。
Ⅰ.申請
Ⅱ.注冊
Ⅲ.發售
Ⅳ.基金合同生效
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
7.我國開放式基金的認購費率是()。
Ⅰ.股票型基金的認購費率一般按照認購金額設置不同的費率標準，最高一般不超過1.5%
Ⅱ.債券型基金的認購費率通常在1%以下
Ⅲ.貨幣型基金一般認購費為0
Ⅳ.基金托管人針對不同類型的開放式基金、不同認購金額等設置不同的認購費率
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
8.下列對于封閉式基金交易價格優先、時間優先的原則，理解有誤的是()。
Ⅰ.買賣方向相同、申報價格相同的，后申報者優于先申報者
Ⅱ.較高價格的賣出申報優先于較低價格的賣出申報
Ⅲ.較高價格的買進申報優先于較低價格的買進申報
Ⅳ.較低價格的買進申報優先于較高價格的買進申報
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
9.ETF基金份額上市交易有下列()規則。
Ⅰ.上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值
Ⅱ.實行價格漲跌幅10%限制
Ⅲ.基金買入申報數量為100份或其整數倍
Ⅳ.申報價格最小變動單位為0.001元
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
10.基金注冊登記機構的主要職責是()。
Ⅰ.建立并管理投資者基金份額賬戶
Ⅱ.負責基金份額登記，確認基金交易
Ⅲ.發放紅利
Ⅳ.建立并保管基金投資者名冊
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
