基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試大綱要求：掌握合規(guī)管理的基本概念；掌握合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則；了解合規(guī)管理涉及的相關(guān)部門設(shè)置；理解合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任；掌握合規(guī)管理的主要活動；理解合規(guī)風(fēng)險的種類和主要管理措施?！?a target="_blank" rel="nofollow" style="color: rgb(0, 112, 192);">知識點學(xué)不懂？講師課程來幫您梳理>>】
233網(wǎng)校整理第二十六章（基金管理人的合規(guī)管理）合規(guī)管理概述習(xí)題及答案如下，開始測試吧！
1、基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括（??）原則。
A．成熟性
B．協(xié)調(diào)性
C．獨立性
D．客觀性
參考答案：A
參考解析：基金管理人的合規(guī)管理是指對基金管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則以及公眾投資者的基本需求等行為進(jìn)行風(fēng)險識別、檢查、通報、評估、處置的管理活動。合規(guī)管理的基本原則有：①獨立性原則；②客觀性原則；③公正性原則；④專業(yè)性原則；⑤協(xié)調(diào)性原則。
2、基金管理人合規(guī)管理應(yīng)遵循的基本原則不包括()。
A．獨立性原則
B．公正性原則
C．成本收益原則
D．專業(yè)性原則
參考答案：C
參考解析：合規(guī)管理的基本原則：(1)獨立性原則。(2)客觀性原則。(3)公正性原則。(4)專業(yè)性原則。(5)協(xié)調(diào)性原則。
3、（）是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。
A．合規(guī)
B．合格
C．違規(guī)
D．違約
參考答案：A
參考解析：所謂“合規(guī)”，與“違規(guī)”相對應(yīng)，是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。
