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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》精選習(xí)題(7月20日)
1、關(guān)于LOF和ETF的特征，以下描述錯(cuò)誤的是()
A. LOF和ETF都具備開(kāi)放式基金可以申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)
B. LOF和ETF通常為主動(dòng)管理型基金
C. ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票
D. LOF的申購(gòu)和贖回只能是基金份額與現(xiàn)金對(duì)價(jià)
2、關(guān)于基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()
A. 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)適當(dāng)途徑向投資人公開(kāi)其調(diào)查和評(píng)價(jià)方法
B. 為避免重復(fù)采集，提高評(píng)估效率，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)無(wú)需對(duì)基金投資人重復(fù)進(jìn)行調(diào)查
C. 如基金投資人放棄接受調(diào)查的，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)其他合理方法對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
D. 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，并不表明其對(duì)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷
3、非跨境的ETF，其交易日的基金份額凈值將通過(guò)證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于()揭示。
A. A:次2個(gè)交易日
B. B:當(dāng)日
C. C:次1個(gè)交易日
D. D:下1個(gè)節(jié)假日前
4、關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是()。
A. 確定基金份額申購(gòu)價(jià)格
B. 編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
C. 為基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)
D. 制定基金收益分配方案
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;②辦理基金備案手續(xù);③對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;④按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益;⑤進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;⑥編制中期和年度基金報(bào)告;⑦計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;⑧辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);⑩保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;?以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;?中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》等規(guī)章，對(duì)于上述法定職責(zé)規(guī)定了具體的要求，公開(kāi)募集基金的基金管理人履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)遵守這些規(guī)定。
5、關(guān)于內(nèi)幕信息,以下表述錯(cuò)誤的是()
A. 非內(nèi)部人傳遞的對(duì)市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響的信息不會(huì)是內(nèi)幕信息
B. 內(nèi)幕信息必須是來(lái)源可靠的信息
C. 內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價(jià)格
D. 內(nèi)幕信息必須是非公開(kāi)的
