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2019年基金從業考試《基金法律法規》模擬卷(三)

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第1題

開放式基金的買賣價格以()為基礎。

A. 市場供求關系

B. 銀行存款利率

C. 基金份額凈值

D. 基金份額總額

第2題

辦理基金開戶要求的個人投資者年齡上限為()周歲具有完全民事行為能力人。

A. 60

B. 65

C. 70

D. 75

第3題

基金管理人自收到驗資報告之日起()日內，向中國證監會提交備案申請和驗資報告，辦理基金的備案手續。

A. 3

B. 7

C. 10

D. 20

第4題

我國證券投資基金的萌芽和早期發展時期為()。

A. 1985--1997年

B. 1998--2002年

C. 2003--2007年

D. 2008--2014年

第5題

基金銷售機構收取增值服務費的，應當符合的要求不包括()。

A. 遵循公開、合理、質價相符的原則

B. 所有開辦增值服務的營業網點應當公示增值服務的內容

C. 提供增值服務和簽訂服務協議的主體應當是基金銷售機構

D. 增值服務費應當合并繳納，并從申購資金中扣除

第6題

A公司建立管理檔案，對銷售人員行為、誠信、獎懲等情況進行記錄，這屬于基金銷售機構人員管理和培訓中的()。

A. 完善銷售人員招聘程序

B. 建立員工培訓制度

C. 加強對銷售人員的日常管理

D. 建立科學合理的銷售績效評價體系

第7題

()證券交易所于1990年推出了世界第一只ETF指數參與份額。

A. 多倫多

B. 紐約

C. 芝加哥

D. 法蘭克福

第8題

下列關于發起式基金的表述，不正確的是()。

A. 持有期限不少于3年

B. 基金管理人在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經理等人員資金認購基金的金額不少于2000萬元人民幣

C. 發起資金的持有期限自該基金公開發售之日或者合同生效之日孰晚日起計算

D. 基金合同生效3年后，若基金資產凈值低于2億元，基金合同自動終止

第9題

目前，披露上市交易公告書的基金品種不包括()。

A. LOF

B. 封閉式基金

C. 貨幣市場基金

D. ETF

第10題

關于投資者教育，以下表述正確的是()。

A. 進行風險提示是投資者教育的重要內容

B. 首先是教育投資者選擇適合的投資策略

C. 應突出證券投資的重要性

D. 重點內容是選擇進入市場的時機

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