基金法律法規精選試題
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1、基金從業人員在執業之前()是從業的入門要求。
A.考取執業證書
B.職業道德教育
C.上崗培訓技能
D.后續職業培訓
參考答案：A
參考解析：基金從業人員應當具備從事基金活動所必需的專業知識和技能，基金從業人員在執業之前通過資格考試取得執業證書是從業的入門要求，說明其已經基本掌握了必要的專業基礎知識。
2、A在擔任甲基金管理公司監察稽核部負責人時，應其在乙基金管理公司籌備監察稽核部的同學B的要求，將甲基金的控制制度、工作流程等發送給B參考。在上述案例中，A的行為違反了基金職業道德規范中()的要求。
A.保守秘密
B.守法合規
C.客戶至上
D.誠信守信
參考答案：A
參考解析：保守秘密，是指基金從業人員不應泄露或者披露客戶和所屬機構或者相關基金機構向其傳達的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。由此可見，甲的行為違反了保守秘密的要求。
3、()是判定是否構成“操縱市場”的關鍵因素。
A.有誤導市場參與者的意圖
B.實施了歪曲證券價格的行為
C.人為控制交易量
D.提供虛假信息
參考答案：A
參考解析：操縱市場的構成要素有兩方面：一是有誤導市場參與者的意圖;二是實施了歪曲證券價格或者人為控制交易量等不當影響證券價格的行為。其中，前者是判定是否構成“操縱市場”的關鍵因素。
