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1.關于私募基金,以下說法錯誤的是()。
A.是私下或直接向特定投資者募集的資金
B.只能向少數特定投資者采用非公開方式募集
C.對投資者的投資能力沒有要求
D.在信息披露、投資限制等方面監管要求較低
參考答案：C
參考解析：私募基金是私下或直接向特定投資者募集的資金,A項表述正確;私募基金只能向少數特定投資者采用非公開方式募集,B項表述正確;對投資者的投資能力有一定要求,C項表述錯誤;在信息披露、投資限制等方面監管要求較低,方式較靈活,D項表述正確。故本題應選C選項。
2.私募基金的合格投資者不得超過()人。
A.50
B.100
C.200
D.300
參考答案：C
參考解析：私募基金的合格投資者不得超過200人。
3.投資者趙明準備將2000萬人民幣閑置資金用于投資,某基金公司銷售人員小李通過對趙明風險承受能力的測試,向趙明推薦了三只基金產品:a產品是一只風險投資基金;b產品是一只對沖基金;c產品是一只公募貨幣基金;d產品是一只創業基金。以下做法正確的是()。
A.小李為了自身利益,只向趙明推薦風險高的產品
B.小李在推薦基金時,充分履行風險告知義務
C.趙明對小李說要承諾保本保收益
D.趙明選擇與自身風險承受能力不匹配的基金產品
參考答案：B
參考解析：管理人必須堅持“ 賣者有責”是指管理人受人之托,必須忠人之事,始終堅持“投資人利益優先”原則,A選項錯誤;投資人必須做到“ 買者自負”是指投資人承擔最終的收益和風險,不存在保底保收益等“剛性兌付”。因此投資人要根據自身風險承受能力選擇合適的產品,獲取與所承擔風險相一致的收益,C,D選項錯誤。故本題選擇B選項。
