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1、關于基金上市交易，以下表述正確的是()。
Ⅰ 基金擬在證券交易所上市的，應向交易所提交上市交易提交上市交易公告書等上市申請材料
Ⅱ 基金獲準上市的，在上市前3個工作日，將基金份額上市交易公告書登載在指定網站上
Ⅲ ETF上市交易后，管理人應在每日開市前向證券交易所和證券登記計算公司提供申購、贖回清單
Ⅳ ETF上市交易后，須在指定的信息發布渠道上公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ項正確，基金擬在證券交易所上市的，應向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料。
Ⅱ項正確，基金獲準上市的，應在上市日前3個工作日，將基金份額上市交易公告書登載在指定報刊和管理人網站上。
Ⅲ、Ⅳ項正確，ETF上市交易后，其管理人應在每日開市前向證券交易所和證券登記結算公司提供申購、贖回清單，并在指定的信息發布渠道上公告。
考點：基金上市交易
所屬章節：第十六章第二節掌握
2、關于公開募集基金，以下表述正確的是()。
A.基金管理人向中國證監會提交公開募集基金申請材料時，可以不提交托管協議草案
B.中國證監會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內，將是否準予注冊的決定通知申請人
C.對特定對象募集基金，投資者人數累計不超過200人
D.基金份額的發售由基金托管人負責
A項說法錯誤，注冊公開募集基金，應由擬任基金管理人向中國證監會提交托管協議草案。C項說法錯誤，公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人以及法律、行政法規規定的其他情形。D項說法錯誤，基金份額的發售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機構辦理。
考點：公募基金的募集和發售
所屬章節：第十六章第一節掌握
3、以下行為中不符合《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》規定的是()。
A.某互聯網平臺委托取得基金銷售業務資格的獨立基金銷售機構代為辦理基金銷售業務
B.某取得基金銷售業務資格的保險公司通過其互聯網平臺辦理基金銷售業務
C.基金公司公告為其直銷客戶提供手續費優惠
D.基金公司通過其APP為客戶辦理基金申購、贖回業務
未經招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率。
考點：招募說明書
所屬章節：第二十章 第四節
