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1、私募基金管理人募集設立有限合伙型私募基金時，以下不合規的是()。
A.合伙協議條款應當包括合伙人會議
B.合伙協議條款應當包括利潤分配及虧損分擔
C.合伙協議條款應當包括信息披露制度
D.合伙協議應當約定全體合伙人總數控制在200人以內
合伙協議應具備的條款包括：基本情況;合伙人及其出資;合伙人的權利義務;執行事務合伙人;有限合伙人;合伙人會議;管理方式;托管事項;入伙、退伙、合伙權益轉讓和身份轉變;投資事項;利潤分配及虧損分擔;稅務承擔;費用和支出;財務會計制度;信息披露制度;終止、解散與清算;合伙協議的修訂;爭議解決;一致性;份額信息備份;報送披露信息等。
考點：合伙協議條款
所屬章節：第四章第五節掌握
2、中國證監會檢查人員先后多次前往某上市公司檢查，該公司及相關人員拒收檢查通知書，阻礙檢查人員進入辦公場所且不肯接受詢問，因此，中國證監會擬根據有關規定，對該公司給予警告并處以罰款，并對主要責任人員采取10年證券市場禁入措施，該上市公司及相關人員的行為屬于()。
A.拒不配合中國證監會及其派出機構監督檢查、調查
B.違法開展經營活動
C.涉嫌證券期貨違法
D.涉嫌證券期貨犯罪
根據題意可知，該上市公司是因不配合中國證監會及其派出機構監督檢查、調查，所遭受的處罰。
考點：中國證監會的監管
所屬章節：第四章 第二節 掌握
3、基金管理人除依法取得報酬外，應當履行忠實義務，以下選項中，違背了忠實義務的是()。
Ⅰ利用基金財產為自己謀取利益
Ⅱ將基金財產轉為其固有財產
Ⅲ將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資
Ⅳ公平地對待其管理的不同基金財產
A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ 、Ⅳ
依據《證券投資基金法》的規定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員不得有下列行為：①將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;②不公平地對待其管理的不同基金財產;③利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;④向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;⑤侵占、挪用基金財產;⑥泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;⑦玩忽職守，不按照規定履行職責;⑧法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。
考點：公募基金管理人的禁止行為
所屬章節：第四章第三節掌握
