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2021年6月基金從業《基金法律法規》真題沖刺練習七

來源:233網校 2021-06-07 00:59:41

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1、基金托管人召集基金份持有人大會的,應至少提前()公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

A.30日

B.45日

C.90日

D.60日

參考答案:A
參考解析:

基金托管人召集基金份額持有人大會的,應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。會議召開后,應將持有人大會決定的事項報中國證監會核準或備案,并予公告。

考點:基金份額持有人大會

所屬章節:第四章第四節掌握

2、A基金持有的一只債券的發行人違約,基金管理人在該基金年度報告中披露其代表基金起訴并獲得賠償,但事實上法院尚未就該案做出判決。基金管理人上述行為涉嫌()等信息披露違法行為。

A.承諾效應

B.虛假記載

C.重大遺漏

D.誤導性陳述

參考答案:B
參考解析:

虛假記載是指信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為。(符合題意)

誤導性陳述是指使投資者對基金投資行為發生錯誤判斷并產生重大影響的陳述。

重大遺漏是指披露中存在應披露而未披露的信息,以至于影響投資者做出正確決策。

考點:基金管理人的信息披露違法行為。

所屬章節:第四章第四節掌握

3、中國證監會建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案數據庫,根據法規要求,證券期貨市場違法失信信息在誠信檔案中的效力期限為()年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息,其效力期限為()年。

A.5;7

B.1;3

C.3;5

D.2;5

參考答案:C
參考解析:

《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定的違法失信信息,在誠信檔案中的效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息,其效力期限為5年。

考點:誠信檔案的效力期限

所屬章節:第四章 第一節 理解

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