2021年6月基金從業(yè)資格考試即將來臨！學(xué)霸君整理了各章節(jié)真題練習(xí)精選！考前練一練，鞏固核心知識(shí)！【在線測試>>】
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1、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，以下表述正確的是()
A.資產(chǎn)規(guī)模低于200億元的證券公司不能銷售基金
B.商業(yè)銀行均可以銷售基金
C.基金管理公司可以開展銷售業(yè)務(wù)
D.保險(xiǎn)公司只能銷售保險(xiǎn)資管公司發(fā)行的基金
資產(chǎn)規(guī)模低于200億元的證券公司亦可銷售基金，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。
具備基金銷售資格的商業(yè)銀行才能銷售基金，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。
保險(xiǎn)公司不只能銷售保險(xiǎn)資管公司發(fā)行的基金，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。
考點(diǎn)：基金銷售機(jī)構(gòu)的要求
所屬章節(jié)：第二十一章第二節(jié)掌握
2、申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，其技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)與()的系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測試。
A.基金托管銀行
B.第三方支付公司
C.中國人民銀行清算總中心
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
申請(qǐng)注冊(cè)基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)有安全、有效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有關(guān)要求，基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
考點(diǎn)：申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)要求
所屬章節(jié)：第二十二章第一節(jié)理解
3、A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合同關(guān)系之前，以下做法正確的是()。
A.A不必對(duì)B進(jìn)行審慎調(diào)查，B應(yīng)當(dāng)對(duì)A進(jìn)行審慎調(diào)查
B.A不必對(duì)B進(jìn)行審慎調(diào)查，B也不必對(duì)A進(jìn)行審慎調(diào)查
C.A應(yīng)當(dāng)對(duì)B進(jìn)行審慎調(diào)查，B也不必對(duì)A進(jìn)行審慎調(diào)查
D.A與B應(yīng)當(dāng)相互進(jìn)行審慎調(diào)查
基金銷售渠道審慎調(diào)查既包括基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查，也包括基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查。基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查。
考點(diǎn)：基金銷售渠道審慎調(diào)查內(nèi)容
所屬章節(jié)：第二十二章第四節(jié)理解
