基金法律法規(guī)精選試題
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1、證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)( )。
A.制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán)
B.辦理基金備案
C.全面負(fù)責(zé)對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
D.指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動
參考答案：C
參考解析：證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究;草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則;對有關(guān)證券投資基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核;全面負(fù)責(zé)對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;指導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)證監(jiān)局、證券交易所等部門對證券投資基金的日常監(jiān)管;對證監(jiān)局的基金監(jiān)管工作進(jìn)行督促檢查;對日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問題進(jìn)行處置，故選項(xiàng)C正確，ABD是中國證監(jiān)會的職責(zé)。
2、( )結(jié)合了銀行等代銷機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷售優(yōu)勢，為開放式基金銷售開辟了新的渠道。
A.收入型基金
B.成長型基金
C.ETF
D.LOF
參考答案：D
參考解析：LOF結(jié)合了銀行等代銷機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷售優(yōu)勢，為開放式基金銷售開辟了新的渠道;收入型基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金，主要以大盤藍(lán)籌股、公司債、政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對象;成長型基金以資本長期增值為投資目標(biāo)，其投資對象主要是市場中有較大升值潛力的小公司股票和一些新興行業(yè)的股票;上市交易型開放式指數(shù)基金(ETF)通常又稱為交易所交易基金是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。
3、在基金份額的要求上，能夠參與ETF的申購和贖回交易的基金份額為()以上。
A.300萬份
B.200萬份
C.100萬份
D.50萬份
參考答案：D
參考解析：選項(xiàng)D正確：通常，只有資金份額在50萬份以上的的才能參與ETF的申購和贖回交易，而LOF在申購和贖回上沒有特別要求。
4、下列屬于基金托管人職責(zé)的是( )。
Ⅰ.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
Ⅱ.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜
Ⅲ.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料
Ⅳ.編制中期和年度基金報告
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：選項(xiàng)C符合題意：基金托管人的職責(zé)包括：(1)安全保管基金財產(chǎn)。(2)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。(3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨(dú)立。(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。(7)對基金財務(wù)會計(jì)報告，中期和年度基金報告出具意見。(8)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格。(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會。(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。(11)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;編制中期和年度基金報告是公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。
