基金法律法規(guī)精選試題
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1、公募基金具有的特征不包括()
A.可以面向社會(huì)公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對(duì)象不固定
B.投資金額要求低，適宜中小投資者參與
C.投資門檻極低
D.必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管
2、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議，不應(yīng)當(dāng)包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)
B.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存20年
C.基金募集申請(qǐng)獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，不得向公眾公布基金宣傳推介材料
D.基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分時(shí)，應(yīng)綜合考慮客戶身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素
3、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形的是( )。
A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息
B.不同意他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)
C.違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易
D.挪用投資者的交易資金或基金份額
4、關(guān)于基金收益分配的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.封閉式基金分配后，基金份額凈值不能低于面值
B.基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后才可以進(jìn)行當(dāng)年收益分配
C.我國開放式基金需在基金合同中約定每年的基金收益分配的最多次數(shù)
D.開放式基金應(yīng)該采用現(xiàn)金分紅的方式分配利潤
