基金法律法規精選試題
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1、開放式基金的交易價格主要受()的影響。
A.二級市場供求關系
B.基金份額凈值
C.一級市場供求關系
D.基金投資規模
參考答案：B
參考解析：封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關系的影響，開放式基金的買賣價格以基金份額凈值為基礎。
2、下列關于契約型基金與公司型基金的敘述中，正確的是( )。Ⅰ.契約型基金具有法人資格Ⅱ.公司型基金不具有法人資格Ⅲ.契約型基金依據基金合同營運基金Ⅳ.公司型基金依據投資公司章程營運基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：選項B符合題意：契約型基金與公司型基金的區別：(1)法律主體資格不同。契約型基金不具有法人資格，公司型基金具有法人資格。(2)投資者的地位不同。(3)基金營運依據不同。契約型基金依據基金合同營運基金，公司型基金依據投資公司章程營運基金。
3、中國境內第一家較為規范的投資基金是( )。
A.淄博基金
B.基金開元
C.基金金泰
D.華安創新基金
參考答案：A
參考解析：考察我國基金業早期探索階段。中國境內第一家較為規范的投資基金是1992年11月成立的淄博鄉鎮企業投資基金(簡稱“淄博基金”)。
4、內部控制機制中，在( )上，不能重程序監督、不注重對“內部人”監督的偏向。
A.設置內部控制機構
B.建立內部控制制度
C.監督內部控制
D.執行內部控制制度
參考答案：C
參考解析：基金管理人內部控制機制建設應在以下四個方面加強：①在設置內部控制機構上，不能重眼前商業利潤、不注重專職內部控制機構建立的偏向;②在建立內部控制制度上，不能重內部管理制度建立、不注重內部核心部門“防火墻”制度建立的偏向;③在執行內部控制制度上，不能重非經常性發生事項控制、不注重經常性發生事項控制的偏向;④在監督內部控制上，不能重程序監督、不注重對“內部人”監督的偏向。
