基金法律法規精選試題
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1、當基金二級市場交易價格高于其份額凈值時，稱為()。
A.溢價交易
B.折價交易
C.平價交易
D.不確定
參考答案：A
參考解析：當基金二級市場交易價格高于其份額凈值時，稱為溢價交易。反之，則稱為折價交易。
2、中國證監會限制被調查事件當事人證券買賣的期限一般不得超過( )。
A.10天
B.15天
C.15個交易日
D.10個交易日
參考答案：C
參考解析：中國證監會在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經中國證監會主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。
3、( )是調整基金從業人員與其所在機構之間關系的職業道德規范。
A.守法合規
B.誠實守信
C.客戶至上
D.忠誠盡責
參考答案：D
參考解析：忠誠盡責是調整基金從業人員與其所在機構之間關系的職業道德規范;守法合規，是指基金從業人員不但要遵守國家法律、行政法規和部門規章，還應當遵守與基金業相關的自律規則及其所屬機構的各種管理規范，并配合基金監管機構的監管;客戶至上，是指基金從業人員的執業活動應一切從投資人的根本利益出發;忠誠盡責，是調整基金從業人員與其所在機構之間關系的職業道德規范。
4、()是基金管理公司通過發行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人(即具有資格的銀行)托管，由基金管理人管理和運用資金，從事股票、債券等金融工具投資的一種理財工具。
A.成長型基金
B.收入型基金
C.平衡型基金
D.證券投資基金
參考答案：D
參考解析：證券投資基金是基金管理公司通過發行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人(即具有資格的銀行)托管，由基金管理人管理和運用資金，從事股票、債券等金融工具投資的一種理財工具。
