基金法律法規精選試題
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1、公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員禁止的行為有()。
Ⅰ.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
Ⅱ.向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
Ⅲ.玩忽職守，不按照規定履行職責
Ⅳ.泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：選項D正確：《證券投資基金法》規定：公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員不得有下列行為： (1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資; (2)不公平地對待其管理的不同基金財產; (3)利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失; (5)侵占、挪用基金財產;(6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;(7)玩忽職守，不按照規定履行職責;(8)法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。
2、()為投資者提供了一種在不同資產類別之間進行分散投資的工具，比較適合較為保守的投資者。
A.股票基金
B.債券基金
C.貨幣市場基金
D.混合基金
參考答案：D
參考解析：混合基金為投資者提供了一種在不同資產類別之間進行分散投資的工具，比較適合較為保守的投資者;股票基金以追求長期的資本增值為目標，比較適合長期投資。與其他類型的基金相比，股票基金的風險較高，但預期收益也較高。債券基金主要以債券為投資對象，因此對追求穩定收入的投資者具有較強的吸引力;貨幣市場基金的長期收益率較低，并不適合長期投資。
3、基金的市場營銷主要涉及( )。
A.基金份額的注冊登記
B.基金資產的估值
C.會計核算
D.基金份額的募集與客戶服務
參考答案：D
參考解析：基金的市場營銷主要涉及基金份額的募集與客戶服務。ABC三項屬于基金后臺管理，對保障基金的安全運作起著重要的作用。
4、第一只ETF是在( )推出的。
A.美國
B.英國
C.加拿大
D.俄羅斯
參考答案：C
參考解析：上市交易型開放式指數基金，通常又被稱為交易所交易基金(ETF)，是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的開放式基金。ETF最早產生于加拿大。
