基金法律法規精選試題
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1、下列關于金融市場的分類中，不正確的是( )。
A.按交易場所分為期貨市場和現貨市場
B.按交易工具的期限分為貨幣市場和資本市場
C.按交易標的物分為票據市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等
D.按交割期限分為現貨市場和期貨市場
參考答案：A
參考解析：選項A說法錯誤：金融市場按交易工具期限可分為貨幣市場和資本市場;按交易標的物可分為票據市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等;按交割期限可分為期貨市場和現貨市場。
2、美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于( )年頒布，這兩部法律日后成為其它國家基金立法的重要參考。
A.1940
B.1922
C.1958
D.1867
參考答案：A
參考解析：1940年《投資公司法》和1940年《投資顧問法》是美國關于共同基金的兩部最重要的法律，不但規定了對投資公司的監管，而且規定了對基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。這兩部法律日后成為其它國家基金立法的重要參考。
3、一般而言，將流通市值低于( )億元人民幣的公司劃歸為小盤股。
A.1
B.5
C.10
D.20
參考答案：B
參考解析：按股票市值的大小將股票分為小盤股票、中盤股票與大盤股票。若依據市值的絕對值進行劃分，通常將市值小于5億元人民幣的公司歸為小盤股，將超過20億元人民幣的公司歸為大盤股。
4、基金管理公司督察長的權利和職責不包括( )。
A.人事權利
B.列席公司相關會議
C.調閱公司相關檔案
D.就內部控制制度的執行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能
參考答案：A
參考解析：根據公司監察稽核工作的需要和董事會授權，督察長可以列席公司相關會議，調閱公司相關檔案，就內部控制制度的執行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。
