基金法律法規(guī)精選試題
【新人禮包】【題庫會員免費領】【精品資料免費領】【基金課程免費試聽】
不積跬步無以至千里，233網(wǎng)校小編特為廣大基金從業(yè)考生朋友準備了基金每日一練，每天掌握幾道題，考試那天會有驚喜！
備考2022年基金從業(yè)資格考試從現(xiàn)在開始！每天練一練精選試題！鞏固核心知識！【在線測試>>】
1、基金公司對存量的正常交易類賬戶應在( )個月內(nèi)完成開戶資料電子化。
A.6
B.18
C.24
D.36
參考答案：D
參考解析：基金公司應當按照技術規(guī)范在18個月內(nèi)對新增賬戶實施開戶資料電子化，存量的正常交易類賬戶應在36個月內(nèi)完成開戶資料電子化。
2、( )是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿。
A.基金監(jiān)管目標
B.基金監(jiān)管體制
C.基金監(jiān)管內(nèi)容
D.基金監(jiān)管方式
參考答案：A
參考解析：基金監(jiān)管目標是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿，基金監(jiān)管體制的設置、內(nèi)容的選擇、方式的采用等均需以基金監(jiān)管的實現(xiàn)為宗旨。
3、以下關于促進資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范健康發(fā)展的方法包括()。
Ⅰ.引導資產(chǎn)管理業(yè)務回歸本源，有序打破剛性兌付
Ⅱ.建立綜合統(tǒng)計制度，為穿透式監(jiān)管提供根本基礎
Ⅲ.加強“非標”業(yè)務管理，防范影子銀行風險
Ⅳ.分類統(tǒng)一標準規(guī)則，逐步消除套利空間
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：選項A正確：促進資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范健康發(fā)展的方法包括：(1)分類統(tǒng)一標準規(guī)則，逐步消除套利空間;(Ⅳ包括)(2)引導資產(chǎn)管理業(yè)務回歸本源，有序打破剛性兌付;(Ⅰ包括)(3)加強流動性風險管控，控制杠桿水平;(4)消除多層嵌套，抑制通道業(yè)務;(5)加強“非標”業(yè)務管理，防范影子銀行風險;(Ⅲ包括)(6)建立綜合統(tǒng)計制度，為穿透式監(jiān)管提供根本基礎。(Ⅱ包括)。
4、ETF份額的申購、贖回應遵循的原則不包括()
A.申購、贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式
B.申購、贖回ETF采用金額申購、金額贖回的方式
C.申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價
D.申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N
參考答案：B
參考解析：考察ETF上市交易的申購、贖回。申購、贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式 ;申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價;申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
