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基金法律法規精選章節試題
1、基金銷售機構中需要取得基金從業資格的人員是( )。
A. 負責基金銷售業務的管理人員
B. 從事基金理財業務咨詢的人員
C. 證券投資咨詢機構總部從事基金宣傳推介的人員
D. 以上人員都需要
參考答案：A
參考解析：負責基金銷售業務的管理人員應取得基金從業資格。證券公司總部及營業網點，商業銀行總行、各級分行及營業網點，專業基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業網點從事基金宣傳推介、基金理財業務咨詢等活動的人員應取得基金銷售業務資格。
2、基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必需的( )。
A. 法律法規知識
B. 專業知識
C. 專業技能
D. 以上都是
參考答案：D
參考解析：基金銷售機構人員應當自覺遵守法律法規和所在機構的業務制度，忠于職守，規范服務，自覺維護所在行業及機構的聲譽，保護投資者的合法利益，并具備從事基金銷售活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能，根據有關規定取得中國證券投資基金業協會認可的基金從業人員資格。
3、從事基金宣傳推介、基金理財業務咨詢的( )的人員應取得基金銷售業務資格。
A. 商業銀行
B. 證券公司
C. 獨立基金銷售機構
D. 以上都是
參考答案：D
參考解析：負責基金銷售業務的管理人員應取得基金從業資格。證券公司總部及營業網點，商業銀行總行、各級分行及營業網點，專業基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業網點從事基金宣傳推介、基金理財業務咨詢等活動的人員應取得基金銷售業務資格。
上述從業人員需由所在機構進行執業注冊登記，未經基金管理人或者基金銷售機構聘任，任何人員不得從事基金銷售活動。
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