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2024年基金從業《法律法規》考點內容鞏固
今日考點：基金管理人內部控制的目標和原則
考點歸屬：第二十五章第一節 內部控制的目標和原則
考點內容：
2024年基金從業《法律法規》考點試題練習
1、某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導致申購失敗，事后進行原因分析時發現公司新股申購制度在法規發生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內部控制方面違背了（ ）原則。
A. 健全性
B. 相互制約
C. 有效性
D. 獨立性
參考答案：C
參考解析：基金管理人內部控制的有效性主要包含兩層含義：
一是指基金管理人所實施的內部控制政策與措施能否適應基金監管的法律法規要求；
二是指基金管理人內部控制在設計完整、合理的前提下，在基金管理的運作過程中，能夠得到【持續的貫徹執行并發揮作用】，為實現提高公司經營效率、財務信息的可靠性和法律法規的遵守提供合理保證。
2、不屬于企業風險管理基本框架的是（??）。
A. 事項識別
B. 風險評估
C. 信息與溝通
D. 外部環境
參考答案：D
參考解析：企業風險管理基本框架包括八個方面內容：內部環境、目標設定、事項識別、風險評估、風險應對、控制活動、信息與溝通、行為監控。
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