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2024年基金從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)打卡（3.26）：對公募基金募集和銷售活動的監(jiān)管

來源:233網(wǎng)校 2024-03-26 00:13:27

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2024年基金從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)內(nèi)容鞏固

今日考點(diǎn)：對公募基金募集和銷售活動的監(jiān)管

考點(diǎn)歸屬：第四章第四節(jié) 對公開募集基金活動的監(jiān)管

考點(diǎn)內(nèi)容：

（1）公開募集基金的注冊：不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，只進(jìn)行合規(guī)性審查

（2）注冊文件：

（3）基金注冊的審查：收到準(zhǔn)予注冊文件起6個(gè)月內(nèi)審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人；不予注冊的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

2024年基金從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)試題練習(xí)

1、以下材料中，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書的是（）。

A. 基金宣傳推介材料

B. 基金招募說明書

C. 托管協(xié)議

D. 基金合同

查看答案

參考答案：A

參考解析：依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

2、申請募集公募基金應(yīng)當(dāng)提交的必備文件包括（）。

A. 基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案、法律意見書草案

B. 基金合同、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、發(fā)售公告草案、法律意見書草案

C. 發(fā)售公告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、發(fā)售公告草案、法律意見書

D. 申請報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案、法律意見書

查看答案

參考答案：D

參考解析：注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件：(1)申請報(bào)告；(2)基金合同草案；(3)基金托管協(xié)議草案；(4)招募說明書草案；(5)律師事務(wù)所出具的法律意見書；(6)中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。

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