2023年12月16日基金從業(yè)資格考試在即，基金學(xué)霸君給各位同學(xué)整理了基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》各章節(jié)重要考點的練習(xí)試題，希望可以以幫助大家鞏固知識點！基金從業(yè)考試不難，但是也需要我們認真對待！【立即進入>>基金從業(yè)題庫刷題】
2023年基金從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題
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今日練習(xí)的章節(jié)為：第五章基金職業(yè)道德
關(guān)于職業(yè)道德與職業(yè)素質(zhì)，說法正確的是（??）。
A.加強職業(yè)道德建設(shè)將妨礙從業(yè)人員提高業(yè)務(wù)能力
B.職業(yè)素質(zhì)只包括專業(yè)技能
C.職業(yè)道德可以教化從業(yè)人員堅持原則
D.職業(yè)道德只具有教化功能不具有評價功能
A項，加強職業(yè)道德建設(shè)，不僅【有利于從業(yè)人員提高業(yè)務(wù)能力】，而且也有利于從業(yè)人員在追求業(yè)績的同時堅守道德底線，提升職業(yè)素質(zhì)。
B項，職業(yè)素質(zhì)既包括專業(yè)技能，【也包括道德素養(yǎng)】。
D項，職業(yè)道德具有評價和教化的功能，可以培養(yǎng)從業(yè)人員的職業(yè)情感、【評價從業(yè)人員的職業(yè)行為】。
下列關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)技能的重要性，說法不正確的是（??）。
A.基金經(jīng)理管理基金資產(chǎn)的能力，往往直接關(guān)系到客戶的收益
B.負有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員對相關(guān)法律法規(guī)的理解水平，往往決定了能否及時發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為
C.基金銷售人員的專業(yè)知識如何，往往決定了是否能將合適的基金銷售給適合的投資者
D.為了鍛煉自己的能力，基金從業(yè)人員可以從事自己從未接觸的領(lǐng)域
基金行業(yè)屬于智力服務(wù)型行業(yè)，基金從業(yè)人員的職業(yè)技能如何，直接關(guān)系客戶的利益和整個行業(yè)的形象。例如，基金經(jīng)理管理基金資產(chǎn)的能力，往往直接關(guān)系客戶的收益；基金銷售人員的專業(yè)知識如何，往往決定了是否能將合適的產(chǎn)品銷售給合適的投資者；負有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員對相關(guān)法律法規(guī)的理解水平，往往決定了能否及時發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為。【因此，基金從業(yè)人員必須具備能夠勝任專業(yè)工作的職業(yè)技能，并審慎開展相關(guān)活動。】
下列屬于基金從業(yè)人員誠實守信要求的有()。
Ⅰ不得欺詐客戶
Ⅱ不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)
Ⅲ不得進行內(nèi)幕交易和操縱市場
Ⅳ對于同行不得進行不正當競爭
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
誠實守信要求基金從業(yè)人員不得欺詐客戶，在證券投資活動中不得有內(nèi)幕交易和操縱市場行為，對于同行不得進行不正當競爭。
基金從業(yè)人員“守法合規(guī)”職業(yè)道德規(guī)范中的“法”與“規(guī)”包括()。
Ⅰ．《中華人民共和國證券投資基金法》
Ⅱ．中國證券監(jiān)督管理委員會制定的《證券投資基金銷售管理辦法》
Ⅲ．中國證券投資基金業(yè)協(xié)會制定的《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律性規(guī)則》
Ⅳ．基金從業(yè)人員所在機構(gòu)的內(nèi)部規(guī)章制度
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”，除了包括憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指規(guī)范證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，還包括基金行業(yè)自律性規(guī)則以及基金從業(yè)人員所在機構(gòu)的章程、內(nèi)部規(guī)章制度、工作規(guī)程、紀律等行為規(guī)范。
基金職業(yè)道德教育的途徑包括()。
Ⅰ崗前職業(yè)道德教育
Ⅱ崗位職業(yè)道德教育
Ⅲ后續(xù)職業(yè)道德教育
Ⅳ基金業(yè)協(xié)會的自律
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金職業(yè)道德教育的途徑多種多樣，主要有崗前職業(yè)道德教育、崗位職業(yè)道德教育、基金業(yè)協(xié)會的自律、樹立基金職業(yè)道德典型和社會各界持續(xù)監(jiān)督。
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