2023年12月16日基金從業資格考試在即，基金學霸君給各位同學整理了基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》各章節重要考點的練習試題，希望可以以幫助大家鞏固知識點！基金從業考試不難，但是也需要我們認真對待！【立即進入>>基金從業題庫刷題】
2023年基金從業《法律法規》章節練習題
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今日練習的章節為：第四章證券投資基金的監管
基金監管（??），是指基金監管具體對象的范圍，既包括基金市場活動的主體也包括基金市場主體的活動。
A.目標
B.體制
C.內容
D.方式
基金監管活動的要素主要包括目標、體制、內容和方式等。基金監管【內容】，是指基金監管具體對象的范圍，既包括基金市場活動的主體也包括基金市場主體的活動。
下列關于證券交易所的說法，錯誤的是（??）。
A.是實行自律管理的法人
B.享有交易所業務規則制定權
C.負責對基金在場內場外的投資交易活動進行監管
D.設有基金交易監控系統，重點監控涉嫌違法違規的交易行為
C項說法錯誤，依據《證券投資基金監管職責分工協作指引》的規定，證券交易所負責對基金在【交易所內】的投資交易活動進行監管；負責交易所上市基金的信息披露監管工作。
基金管理公司變更持有（??）以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監督管理機構批準。
A.1%
B.10%
C.5%
D.15%
基金管理公司變更持有【百分之五以上】股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監督管理機構批準。
基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形()。
Ⅰ虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
Ⅱ對基金的證券投資業績預測
Ⅲ違規承諾收益或者承擔損失
Ⅳ登載公開出版的資料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：
①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
②預測基金的證券投資業績；
③違規承諾收益或者承擔損失；
④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構，或者其他基金管理人募集或者管理的基金；
⑤夸大或者片面宣傳基金，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調集中營銷時間限制的表述；
⑥登載單位或者個人的推薦性文字；
⑦中國證監會規定的其他情形。
Ⅳ項屬于基金宣傳過程中允許的情形。
下列說法正確的是()。
Ⅰ．擔任非公開募集基金的基金管理人無須中國證監會審批
Ⅱ．除法律、行政法規另有規定外，未經登記不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，
Ⅲ．基金業協會通過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續
Ⅳ．允許各類發行主體依法合規向累計不超過法律規定數量的投資者發行私募基金
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
我國對于非公開募集基金的基金管理人沒有嚴格的市場準入限制，擔任非公開募集基金的基金管理人無須中國證監會審批，而實行登記制度，即非公開募集基金的基金管理人只需向基金業協會登記即可（Ⅰ正確）。
未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動；但是，法律、行政法規另有規定的除外（Ⅱ正確）。
基金業協會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內，通過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續（Ⅲ正確）。
中國證監會2014年8月21日發布的《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定，設立私募基金管理機構和發行私募基金不設行政審批，允許各類發行主體在依法合規的基礎上，向累計不超過法律規定數量的投資者發行私募基金（Ⅳ正確）。
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