2023年12月16日基金從業資格考試在即，基金學霸君給各位同學整理了基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》各章節重要考點的練習試題，希望可以以幫助大家鞏固知識點！基金從業考試不難，但是也需要我們認真對待！【立即進入>>基金從業題庫刷題】
2023年基金從業《法律法規》章節練習題
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今日練習的章節為：第二十六章基金管理人的合規管理
1、董事會履行的合規職責不包括（）。
A. 審議批準合規管理的基本制度
B. 審議批準公司季度合規報告，對季度合規報告中反映出的問題，采取措施解決
C. 決定合規負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項
D. 建立與合規負責人的直接溝通機制
（1）審議批準合規管理的基本制度。（A項正確）
（2）審議批準公司年度合規報告。（B項錯誤）
（3）決定解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員。
（4）決定合規負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項。（C項正確）
（5）建立與合規負責人的直接溝通機制。（D項正確）
（6）評估合規管理有效性，督促解決合規管理中存在的問題。
（7）公司章程規定的其他合規管理職責。
2、合規管理部門應在督察長的管理下協助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規風險，其履行的職責不包括（）。
A. 制定并執行風險為本的合規管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規風險評估、合規性測試、合規培訓與教育等
B. 組織制定合規管理程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南，并評估合規管理程序和合規指南的適當性，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導
C. 協助相關培訓和教育部門對員工進行合規培訓，包括新員工的合規培訓，以及所有員工的定期合規培訓，并成為員工咨詢有關合規問題的內部聯絡部門
D. 審核評價基金托管人各項政策、程序和操作指南的合規性，組織、協調和督促各業務條線和內部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規則和準則的要求
3、下列哪一項不屬于合規風險的主要種類?( )
A. 投資合規性風險
B. 監管合規性風險
C. 銷售合規性風險
D. 反洗錢合規性風險
4、某基金公司對所管理的基金進行持續營銷，在其微信公眾號發布了題為“今年以來收益率超20%”的營銷文案且未載明歷史業績。該表述存在( )。
A. 銷售合規性風險
B. 信息披露合規性風險
C. 投資合規性風險
D. 反洗錢合規性風險
5、某基金公司對所管理的基金進行持續營銷，在其微信公眾號發布了題為“今年以來收益率超20%”的營銷文案且未載明歷史業績。該表述存在()。
A. 銷售合規性風險
B. 信息披露合規性風險
C. 投資合規性風險
D. 反洗錢合規性風險
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