31 下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德
B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑
C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動(dòng)力問(wèn)題，也即必須正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念
D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容
答案：D
解析：基金職業(yè)道德規(guī)范是是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容，故D錯(cuò)誤。
32 下列關(guān)于保守秘密的基本要求的說(shuō)法中，正確的是()。
Ⅰ.應(yīng)當(dāng)妥善保管并嚴(yán)格保守客戶秘密
Ⅱ.在離職后，可以泄露客戶的資料和交易信息
Ⅲ.不得泄漏在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的各相關(guān)方的信息及所屬機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密
Ⅳ.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
解析：保守秘密，要求基金從業(yè)人員不得向第三者透露作為秘密的信息，也不得公開(kāi)尚處于禁止公開(kāi)期間的信息。具體而言，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到以下幾點(diǎn)：
(1)應(yīng)當(dāng)妥善保管并嚴(yán)格保守客戶秘密，非經(jīng)許可不得泄露客戶資料和交易信息。且無(wú)論是在任職期間還是離職后，均不得泄露任何客戶資料和交易信息。
(2)不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的各相關(guān)方的信息及所屬機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，更不得用以為自己或他人謀取不正當(dāng)?shù)睦妗?/p>
(3)不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息。
33 運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，防范利益沖突。
A.貨銀對(duì)付
B.共同對(duì)手方
C.基金管理人利益優(yōu)先
D.基金份額持有人利益優(yōu)先
答案：D
解析：運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突。
34 甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，管理多只基金。甲的哥哥大量購(gòu)買了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增發(fā)新股時(shí)，因?yàn)槌霈F(xiàn)超額認(rèn)購(gòu)的情況，甲為了避免利益沖突，并沒(méi)有將其哥哥購(gòu)買的那只基金投資于該新股，而用其管理的其他基金投資。甲的做法不符合()。
A.公平對(duì)待客戶的要求
B.保守秘密的要求
C.專業(yè)審慎的要求
D.基金份額持有人優(yōu)先的要求
答案：A
解析：甲的做法不符合公平對(duì)待客戶的要求，因?yàn)榧椎母绺缫彩羌椎目蛻簦瑧?yīng)當(dāng)受到與其他客戶一樣的待遇;同時(shí)，甲的做法也會(huì)損害與其哥哥購(gòu)買相同基金的其他客戶利益。
35 下列關(guān)于道德與法律聯(lián)系的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段
B.道德在調(diào)整范圍上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用
C.道德在約束力上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用
D.法律對(duì)傳播道德具有促進(jìn)作用
答案：C
解析：道德在調(diào)整范圍上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用，法律在約束力上對(duì)道德具有補(bǔ)充作用。
36 發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于()億元的，基金合同自動(dòng)終止。
A.3
B.2
C.5
D.2.5
答案：B
解析：發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，基金合同自動(dòng)終止。
37 某投資人投資3萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開(kāi)放式基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率是1.8%,基金份額面值為1元，則基金凈認(rèn)購(gòu)金額為()元。
A.29469.55
B.28389.45
C.13985.33
D.26934.54
答案：A
解析：開(kāi)放式基金凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)=30000/(1+1.8%)=29469.55元。
38 關(guān)于開(kāi)放式基金和封閉式基金，下列說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ.開(kāi)放式基金規(guī)模不固定;封閉式基金規(guī)模固定
Ⅱ.開(kāi)放式基金存續(xù)期限不確定，理論上可以無(wú)期限存續(xù);封閉式基金存續(xù)期限確定
Ⅲ.開(kāi)放式基金按照每日基金單位資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià);封閉式基金根據(jù)市場(chǎng)行情變化，相對(duì)于單位資產(chǎn)凈值可能折價(jià)或溢價(jià)，多為折價(jià)
Ⅳ.開(kāi)放式基金每周公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合;封閉式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個(gè)月公布變更的招募說(shuō)明書(shū)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案：C
解析：開(kāi)放式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個(gè)月公布變更的招募說(shuō)明書(shū);封閉式基金每周公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合。
39 下列說(shuō)法正確的是()。
A.ETF基金份額的認(rèn)購(gòu)方式為現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)
B.LOF基金份額的認(rèn)購(gòu)方式為合并認(rèn)購(gòu)和分開(kāi)認(rèn)購(gòu)
C.QDII基金份額的認(rèn)購(gòu)方式為場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)
D.封閉式基金份額的發(fā)售方式為場(chǎng)內(nèi)發(fā)售和場(chǎng)外發(fā)售
答案：A
解析：ETF基金份額的認(rèn)購(gòu)方式為現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu);LOF基金份額的認(rèn)購(gòu)方式為場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu);QDII基金份額的認(rèn)購(gòu)方式與一般開(kāi)放式基金相同，即金額認(rèn)購(gòu)。
40 一般來(lái)說(shuō)，封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至每周五的()。
A.全天
B.每天8:00~11:00;13:00~15:00
C.每天9:30~11:30;13:00~15:00
D.每天9:00~12:00;14:00~17:00
答案：C
解析：封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至每周五(法定公眾節(jié)假日除外)，每天9:30~11:30;13:00~15:00。
