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1. 每一交易日股票基金有()價格。

A. 無數

B. 2

C. 5

D. 1

【答案】D

【解析】股票基金凈值的計算每天只進行一次，因此每一交易日股票基金只有1個價格。

2. 基金資產估值是指通過對基金所擁有的()按一定的原則和方法進行重新估算，進而確定基金資產公允價值的過程。

A. 全部資產

B. 全部資產及所有負債

C. 凈資產

D. 負債

【答案】B

【解析】基金資產估值是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行重新估算,進而確定基金資產備允價值的過程。

3. 在廉潔公正方面，基金從業人員應當做到()。

A. 不得接受利益相關方的賄賂或對其進行商業賄賂

B. 應當與所在機構簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同

C. 防止所在機構資產損壞、丟失

D. 應當嚴格遵守所在機構的授權制度

【答案】A

【解析】選項B、C、D屬于忠誠敬業的要求。

4. 甲辭去某基金管理公司基金經理職務時，未經公司許可，將公司的客戶清單以及其他一些文件存儲到自己的移動設備中帶走，供自己在新的工作中參考。甲的行為違反了( )的要求。

A. 專業審慎

B. 客戶至上規范

C. 保守秘密規范

D. 忠誠盡責規范

【答案】D

【解析】客戶清單和文件等都屬于公司的資產,甲在離職時未經公司同意而帶走公司資產的行為，侵害了公司的利益，違反了忠誠盡責規范的要求。

5. 基金管理公司應當設立督察長，對()負責，經()聘任，報證券監督管理機構核準。

A. 董事會;董事會

B. 理事會;董事會

C. 總經理;董事會

D. 董事會;股東大會

【答案】A

【解析】基金管理公司應備設立督察長:對董事會負責，經董事會聘任，報證券監督管理機構核準。

6. 基金銷售支付機構從事公開募集基金銷售支付業務的，應當按照()的規定進行備案。

A. 基金業協會

B. 中國證監會

C. 證券業協會

D. 中國銀監會

【答案】B

【解析】基金銷售支付機構從事公開募集基金銷售支付業務的;應當按照中國證監會的規定進行備案。

7. 證券投資基金在運用4Ps理論時有其特殊性，其中不包括()。

A. 規范性

B. 持續性

C. 專業性

D. 綜合性

【答案】D

【解析】除選項A、B、C外，證券投資基金在運用4Ps理論時還具有服務性、適用性的特點。

8. 企業風險管理基本框架中,()是其他所有風險管理要素的基礎。

A. 事項識別

B. 內部環境

C. 目標設定

D. 風險評估

【答案】B

【解析】企業風險管理基本框架中，內部環境是其他所有風險管理要素的基礎。

9. 下列屬于中臺部門的是()。

A. 清算部

B. 信息技術部

C. 監察稽核部

D. 以上選項都正確

【答案】C

【解析】中臺部門包括:①市場營銷;②成本控制;③財務部;④監察稽核;⑤產品研發部門。

10. QDII基金的凈值在()披露。

A. 估值日

B. 估值后2~3個工作日

C. 估值日后1~2個工作日

D. 估值后3~5個工作日

【答案】C

【解析】QDII基金的凈值在估值后1~2個工作日內披露。