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1. 下列投資工具中，()是應對通貨膨脹最有效的手段。
A. 混合基金
B. 債券基金
C. 貨幣市場基金
D. 股票基金
【答案】D
【解析】股票基金是應對通貨膨脹最有效的手段。
2. 下列關于基金職業道德規范中誠實守信基本要求的，說法正確的是()。
A. 不正當競爭
B. 欺詐客戶
C. 公平合法有序競爭
D. 內幕交易和操縱市場
【答案】C
【解析】誠實守信要求基金從業人員不得欺詐客戶，在證券投資活動中不得有內幕交易和操作市場行為，對于同行不得進行不正當競爭。
3. 公開募集基金的基金合同不包括()。
A. 基金份額的發售方式、發售機構及登記機構名稱
B. 基金資產的投資方向和投資限制
C. 基金管理人和基金托管人的名稱和住所
D. 基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
【答案】A
【解析】選項A屬于招募說明書的內容。
4. QDII基金份額凈值應當至少()計算并披露一次，如基金投資衍生品，應當在()計算并披露。
A. 每月;每周
B. 每月;每日
C. 每周;每個工作日
D. 每日;每日
【答案】C
【解析】QDII基金份額凈值應當至少每周計算并披露一次，如基金投資衍生品，應當在每個工作日計算并披露。
5. ()是QDII基金的會計核算和資產估值的責任主體，()負有復核責任。
A. 基金管理公司;中國證監會
B. 基金管理公司;托管人
C. 基金托管人;基金投資者
D. 基金管理公司;基金管理人
【答案】B
【解析】基金管理公司是QDII基金的會計核算和資產估值的責任主體，托管人負有復核責任。
6. 下列關于基金投資者教育工作基本原則的表述，正確的是()。
A. 存在廣泛適用的投資者教育計劃
B. 投資者教育應采取固定的模式
C. 投資者教育不可替代市場參與者的監管工作
D. 投資咨詢等同于投資者教育
【答案】C
【解析】參考國際證監會組織為投資者教育工作設定的六個基本原則：①投資者教育應有助于監管者保護投資者;②投資者教育不應被視為是對市場參與者監管工作的替代;③證券經營機構應當承擔各項產品和服務的投資者教育義務，將投資者教育納入各業務環節;④投資者教育沒有一個固定的模式。相反地，它可以有多種形式，這取決于監管者的特定目標、投資者的成熟度和可供使用的資源;⑤鑒于投資者的市場經驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃;⑥投資者教育不能也不應等同于投資咨詢。
7. 證券交易所在監控中發現基金交易行為異常，涉嫌違法違規的，可以根據具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施，并同時向()報告。
A. 中國銀監會
B. 基金業協會
C. 中國證監會
D. 證券業協會
【答案】C
【解析】證券交易所在監控中發現基金交易行為異常，涉嫌違法違規的，可以根據具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施，并同時向中國證監會報告。
8. 組織指導公司監察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。上述職責應當由()負責履行。
A. 監事會
B. 管理層
C. 合規管理部門
D. 督察長
【答案】D
【解析】督察長負責組織指導公司監察稽核工作,履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。
9. 基金管理人的()負責貫徹執行合規政策。
A. 督察長
B. 經理層
C. 監事會
D. 合規管理部門
【答案】B
【解析】基金管理人的公司經理層負責貫徹執行合規政策。
10. 下列關于基金銷售適用性的表述，不正確的是()。
A. 應當遵循投資人利益優先、全面性、客觀性、及時性原則
B. 對基金產品的風險評價，必須由基金銷售機構的特定部門完成
C. 禁止基金銷售機構違背基金投資人意愿向基金投資人風險承受能力不匹配的產品
D. 基金投資人的風險承受能力應當至少包括保守型、穩健型、積極型三個類型
【答案】B
【解析】選項B，對基金產品的風險評價，可以由基金銷售機構的特定部門完成，也可以由第三方的基金評級與評價機構提供。由基金評級與評價機構提供基金產品風險評價服務的，基金銷售機構應當要求服務方提供基金產品風險評價方法及其說明。
