基金從業如何取證?讓歷年考題成為你的助手,學霸君將更新歷年基金從業《基金法律法規》各章節的經典考題,考生可在線做題,或點擊文末鏈接下載考題,基金法律法規第二十章經典考題內容如下:
試題推薦:基金從業考題匯編試卷測試(2015-2019年)||三科沖刺試題合集
1、在基金運作中,負有信息披露義務的當事人不包含()。
A.基金托管人
B.召集持有人大會的基金份額持有人
C.基金管理人
D.基金注冊登記機構
參考解析:
【真題考點】基金信息披露要求
【考綱要求】掌握
【所屬章節】第二十章第一節
【考點提煉】基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。基金信息披露義務人應當確保應予披露的基金信息在中國證監會規定時間內披露,并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
2、關于規定基金信息披露禁止性行為的作用,以下說法錯誤的是()。
A.有利于防止信息誤導投資者造成投資損失
B.有利于維護證券市場的正常秩序
C.有利于投資人獲取正確信息
D.有利于保護投資者獲取收益
基金信息披露只是將信息通過正確的渠道對外發布,并不能保證一定會獲取收益。
考點來源:掌握基金信息披露的禁止性行為,第20章第1節。
3、關于基金信息披露中承諾收益或承擔損失的行為,以下表述錯誤的是()。
A.屬于對投資者的誘騙
B.屬于不正當競爭行為
C.屬于信息披露中的違規行為
D.屬于幫助投資者了解產品風險收益的宣傳
【考點】基金信息披露的內容
【考綱要求】掌握20章1節
4、開放式基金合同生效后每()個月結束之日起45日內,將更新的招募說明書登載在管理人網站上,更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上。
A.1
B.6
C.3
D.12
【真題考點】基金管理人的信息披露
【考綱要求】理解
【所屬章節】第二十章第二節
【考點提煉】開放式基金合同生效后每6個月結束之日起45日內,將更新的招募說明書登載在管理人網站上,更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上;在公告的15日前,應向中國證監會報送更新的招募說明書,并就更新內容提供書面說明。
5、關于公募基金的中期報告和年報,以下說法不正確的是()。
A.中期報告的管理人報告無須披露內部監察報告
B.年度報告應提供最近3個會計年度的主要會計數據和財務指標
C.中期報告需披露近3年每年的基金收益分配情況
D.中期報告不要求進行審計
參考解析:
年度報告提供的是最近3個會計年度的主要會計數據和財務指標。
考點來源:基金主要當事人的信息披露義務,第20章第2節