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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》經(jīng)典考題回顧第二十一章

來源:233網(wǎng)校 2020-09-11 10:52:00

基金從業(yè)如何取證?讓歷年考題成為你的助手,學(xué)霸君將更新歷年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》各章節(jié)的經(jīng)典考題,考生可在線做題,或點擊文末鏈接下載考題,基金法律法規(guī)第二十一章經(jīng)典考題內(nèi)容如下:

試題推薦:基金從業(yè)考題匯編試卷測試(2015-2019年)||三科沖刺試題合集

1、以下情況中,不屬于基金銷售行為的是()。

A.基金公司為機(jī)構(gòu)客戶辦理直銷業(yè)務(wù)

B.商業(yè)銀行為個人客戶辦理基金認(rèn)購業(yè)務(wù)

C.證券公司為客戶辦理ETF基金二級市場交易業(yè)務(wù)

D.互聯(lián)網(wǎng)平臺開展貨幣市場基金代銷業(yè)務(wù)

參考答案:C

參考解析:

【考點】基金銷售機(jī)構(gòu)的主要類型

【考綱要求】掌握21章1節(jié)

2、以下關(guān)于基金銷售結(jié)算資金的表述不正確的包括()。

A.對基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊登記機(jī)構(gòu)歸類

B.在基金管理人結(jié)算賬戶與基金托管賬戶之前規(guī)劃的基金申購(認(rèn)購)、贖回現(xiàn)金分紅等資金

C.x基金銷售結(jié)算專用賬戶開立、使用、監(jiān)督的機(jī)構(gòu)不得將基金銷售結(jié)算資金歸入其自有資產(chǎn)

D.相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)破產(chǎn)清算時,基金銷售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)或清算財產(chǎn)

參考答案:B
參考解析:

【對應(yīng)章節(jié)】第二十一章第二節(jié)

【考點及考綱要求】基金銷售的職責(zé)規(guī)范-基金賬戶管理

基金銷售結(jié)算資金是指由基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊登記機(jī)構(gòu)歸集的,在基金投資人結(jié)算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(認(rèn)購)、贖回、現(xiàn)金分紅等資金。基金銷售結(jié)算資金是基金投資人的交易結(jié)算資金,涉及基金銷售結(jié)算專用賬戶開立、使用、監(jiān)督的機(jī)構(gòu)不得將基金銷售結(jié)算資金歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或個人以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金。相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時,基金銷售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)或清算財產(chǎn)。

3、下列金融機(jī)構(gòu)中可以申請基金銷售資格的是()。

Ⅰ、期貨公司

Ⅱ、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

Ⅲ、財務(wù)公司

Ⅳ、保險代理公司

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:C
參考解析:

【考點】基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件

【考綱要求】掌握21章2節(jié)

4、申請開展基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu),其技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)與()的系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測試。

A.第三方支付公司

B.中國人民銀行清算總中心

C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.基金托管銀行

參考答案:C
參考解析:

【考點】基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范

【考綱要求】掌握21章2節(jié)

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