基金考試2020年11月28真題公布，你考到了這些題目嗎？真題答案解析領取入口>>
11.28基金法律法規真題答案預覽
1、王某為基金管理公司某股票基金的基金經理，在上班時間用個人筆記本電腦操作其母親開立的證券賬戶，先后用該股票基金多次買入和賣出某上市公司的股票，虧損20萬元。中國證監會有權采取下列哪些監管措施? ()
I.前往王某所在基金管理公司調查取證
II.凍結王某管理的股票基金中的資金
Ⅲ.查閱、復制該股票基金和王某母親的證券交易記錄
IV.對王某予以逮捕并采取證券市場禁入措施
A.I、II、Ⅲ
B. II、IV
C.I、Ⅲ
D. Ⅲ、IV
依據《證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權采取下列監管措施：
1.檢查;2.調查取證;3.限制交易;4.行政處罰
2、關于基金從業人員職業道德規范中的專業審慎，以下表述正確的是()。
I.基金管理公司的公司財務人員應具備基金會計知識和分析能力
Ⅱ.基金管理公司的基金銷售人員應具備相關的銷售知識和執業能力
Ⅲ.基金管理公司的基金經理應具備相關投資管理能力和投資經驗
IV.基金管理公司的監察稽核人員應理解并能夠應用相關法律法規
A.I、II、Ⅲ
B.I、Ⅲ、IV
C.Ⅱ、Ⅲ、IV
D.I、II、IV
3、關于公募基金的中期報告和年報，以下說法不正確的是()
A.中期報告不要求進行審計
B.中期報告須披露近3年每年的基金收益分配情況
C.中期報告的管理人報告無需披露內部監察報告
D.年度報告應提供最近3個會計年度的主要會計數據和財務指標
11.28證券投資基金真題答案預覽
1、某零息債券到期時間為5年，它的麥考利久期(D)
A.小于5年
B.無法確定
C.大于5年
D.等于5年
2、某基金總資產60億元，總負債10億元，發行在外的基金份數為40億份，該基金的基金份額凈值為()元。
A.1.5
B.1.75
C.1.25
D.1.2
3、投資者買入某股票10000股，需繳納的稅費不包括(D)。
A.過戶費
B.經手費
C.證券交易監管費
D.印花稅
11.2/私募投資基金真題答案預覽
1、根據《上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定》，創業投資基金所投資符合條件的企業是指滿足下列情形之一的企業()
I接受投資當年及下一納稅年度，研發費用總額占成本費用支出的比例不低于20%
II首次接受投資時，企業成立不滿60個月
III首次接受投資時，企業職工人數不超過500人，根據經審計的年度合并會計報表，年銷售額不超過2億元，資產不超過2億元
IV截至發行申請材料受理日，企業根據《高新技術企業認定管理辦法》已取得高新技術企業證書
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
第三條創業投資基金所投資符合條件的企業是指滿足下列情形之一的企業:
(一)首次接受投資時，企業成立不滿60個月;
(二)首次接受投資時，企業職工人數不超過500人，根據會計事務所審計的年，度合并會計報表，年銷售額不超過2億元、資產總額不超過2億元;
(三)截至發行申請材料受理日，企業依據《高新技術企業認定管理辦法》(國科發火[2016] 32號)已取得高新技術企業證書。
2、關于信托(契約)型股權投資基金，以下表述錯誤的是()
A.除基金合同另有約定外，每份基金份額應具有同等權益
B.通常情況下基金份額的轉讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，按照基金合同的約定辦理轉讓手續即可
C.由基金管理人在市場監督管理部門辦理工商登記，基金權益登記事項可由基金管理人自行辦理，也可以委托持牌的基金服務機構辦理
D.基金的清算由基金清算小組負責，清算小組由基金管理人，托管人及相關中介服務機構組成
3、通常，股權投資基金路演期活動不包括()
A.準備基金條款書
B.撰寫私募備忘錄
C.分發私募備忘錄
D.準備募集推介資料
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