依據《證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權采取下列監管措施：

1.檢查;2.調查取證;3.限制交易;4.行政處罰

考點：中國證監會的監管措施 掌握

章節：第四章 第二節

專業審慎是調整基金從業人員與職業之間關系的道德規范。每種職業都要求其從業人員具備特定的職業技能。(Ⅲ項，對基金經理無投資經驗的要求)

考點：專業審慎的含義及基本要求 掌握

章節：第五章 第二節

半年度報告無須披露近3年每年的基金收益分配情況。故B錯誤

考點：基金定期報告信息披露的相關規定 理解

章節：第二十章 第四節

市場風險是指因受各種因素影響引起證券及其衍生品市場價格不利波動，使投資組合資產、公司資產面臨損失的風險。流動性風險是指因市場交易量不足，導致不能以合理價格及時進行證券交易的風險，或投資組合無法應付客戶贖回要求所引起的違約風險。D屬于流動性風險。

考點：市場風險的概念 理解

章節：第二十六章 第四節

(1)私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：①凈資產不低于1000萬元的單位;②金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人，金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。(IV項說法正確)

(2)下列投資者視為合格投資者：①社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金;②依法設立并在基金業協會備案的投資計劃;③投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員;④中國證監會規定的其他投資者。(Ⅲ項說法正確)

考點：合格投資者 掌握

章節：第二十二章 第六節

基金銷售機構對于通過基金業協會資質考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，統一辦理執業注冊、后續培訓和執業年檢。故A錯誤

考點：基金銷售機構人員管理 理解

章節：第二十二章 第一節

符合以下條件之一的為專業投資者：

(1)經有關金融監管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等;經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。

(2)上述機構面向投資者發行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品、經行業協會備案的私募基金。

(3)社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)。

(4)同時符合下列條件的法人或者其他組織：①最近1年末凈資產不低于2000萬元;②最近1年末金融資產不低于1000萬元;③具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。

(5)同時符合下列條件的自然人：①金融資產不低于500萬元，或者最近3年個人年均收人不低于50萬元;②具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者上述第(1)項規定的專業投資者的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。

考點：專業投資者的概念 掌握

章節：第二十二章 第四節

董事會對有效的風險管理承擔最終責任，履行的風險管理職責是：確定公司風險管理總體目標，制定公司風險管理戰略和風險應對策略;審議重大事件、重大決策的風險評估意見，審批重大風險的解決方案(C錯誤)，批準公司基本風險管理制度;審議公司風險管理報告;可以授權董事會下設的風險管理委員會或其他專門委員會履行相應風險管理和監督職責。

考點：董事會的風險管理職責 掌握

章節：第二十四章 第三節

基金管理人內部控制機制一般包括四個層次：一是員工自律;二是部門各級主管的檢查監督;三是公司總經理及其領導的監察稽核部對各部門和各項業務的監督控制;四是董事會領導下的審計委員會和督察長的檢查、監督、控制和指導。

考點：內部控制機制的層級 掌握

章節：第二十五章 第二節

法律主要依靠國家強制力保證實施，而道德主要依靠社會輿論、傳統習俗和內心信念等力量來實現其約束力。

考點：道德與法律的聯系與區別 理解

章節：第五章 第一節