1、什么是私募基金?
私募基金是指在中國(guó)境內(nèi)以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括契約型基金或者資產(chǎn)由基金管理人或普通合伙人管理的以投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。
2、私募基金的分類?
根據(jù)投資標(biāo)的的不同，私募基金分以下幾類：
(1)私募證券投資基金：私募證券投資基金投資于公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司(上市公司)的股票、債券、基金份額，以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。即私募證券基金投資于公開(kāi)發(fā)行的證券。
(2)私募股權(quán)投資基金：私募股權(quán)投資基金投資于非上市企業(yè)的股權(quán)權(quán)益。即私募股權(quán)基金投資于非公開(kāi)交易的股權(quán)。
(3)創(chuàng)業(yè)投資基金：創(chuàng)業(yè)投資基金是私募股權(quán)投資基金的特殊類別。
(4)其他私募基金：其他私募基金投資于藝術(shù)品、紅酒等特定商品。
3、私募基金募集方式的要求?
私募基金應(yīng)當(dāng)以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金，不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集。不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。
4、私募基金投資者人數(shù)限制?
單只私募基金投資人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定人數(shù)。合伙型基金投資者、有限公司型基金投資者累計(jì)不得超過(guò)50人;契約型基金投資者、股份公司型基金投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。
5、私募基金合格投資者的界定?
私募基金不得向合格投資者之外的主體進(jìn)行募集。
私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位;或投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且金融資產(chǎn)(金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。
6、基金業(yè)協(xié)會(huì)視為合格投資者的情形?
社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。上述基金業(yè)協(xié)會(huì)被視為合格投資者。
7、投資者人數(shù)穿透合并計(jì)算的情形?
以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。
8、豁免穿透核查投資者并不再合并計(jì)算人數(shù)的情形?
社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。上述投資者豁免穿透核查最終投資者是否為合格投資者并不再合并計(jì)算投資者人數(shù)，將其視為單一合格投資者。
9、誰(shuí)能擔(dān)任私募基金管理人?
私募基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。自然人不能成為私募基金管理人。
10、私募基金能否承諾保底保收益?
私募基金管理人、私募基金募集機(jī)構(gòu)，不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
11、私募基金登記備案的性質(zhì)?
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行登記，私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)依法申請(qǐng)備案。各類私募基金管理人和私募基金均應(yīng)當(dāng)?shù)街袊?guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案，否則，不得從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)。
12、私募基金管理人登記?
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。私募基金管理人應(yīng)如實(shí)申報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
13、私募基金的備案包括哪些信息?
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行備案，如實(shí)申報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者基本情況、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，統(tǒng)稱基金合同)、基金運(yùn)作情況(托管、披露頻度、主要投資方向等)、投資項(xiàng)目簡(jiǎn)要信息。
14、外資設(shè)立的基金管理機(jī)構(gòu)是否納入登記備案范圍?
外資在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行私募基金管理人登記手續(xù)。外資在中國(guó)境外設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)暫不納入登記范圍。
15、實(shí)繳資本未到位的機(jī)構(gòu)能否登記為私募基金管理人?
私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備適當(dāng)資本，以能夠支持其基本運(yùn)營(yíng)。
16、私募基金管理人定期更新要求?
(1)、月度更新：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行月度更新，更新所管理的私募證券投資基金的相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。
(2)、年度更新：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行年度更新，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
非私募證券投資基金(私募股權(quán)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金)
(3)、季度更新：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行季度更新，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。
(4)、年度更新：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行年度更新，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。創(chuàng)業(yè)投資基金還應(yīng)當(dāng)報(bào)送投資中小微企業(yè)情況及社會(huì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)情況等報(bào)告。
17、私募基金管理人重大事項(xiàng)變更的更新要求?
私募基金管理人發(fā)生下列重大事項(xiàng)，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：
(一)、私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更;
(二)、私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更;
(三)、私募基金管理人分立或者合并;
(四)、私募基金管理人或者高級(jí)管理人存在重大違法違規(guī)行為;
(五)、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);
(六)、可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。
18、私募基金重大事項(xiàng)變更的更新要求?
私募基金運(yùn)行期間，發(fā)生下列重大事項(xiàng)時(shí)，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：
(一)、基金合同發(fā)生重大變化;
(二)、投資者數(shù)量超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定;
(三)、基金發(fā)生清盤(pán)或清算;
(四)、私募基金管理人、基金信托人發(fā)生變更;
(五)、對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值發(fā)生重大影響的其他事件。
19、私募基金高級(jí)管理人員的任職基本條件?
私募基金高級(jí)管理人員的任職應(yīng)當(dāng)具備兩個(gè)基本條件：
(一)最近三年沒(méi)有重大失信記錄;
(二)未被證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。
20、私募基金高級(jí)管理人員范圍?
私募基金高級(jí)管理人員指董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委托代表)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人以及履行上述職務(wù)的其他人員。
21、私募基金是否適用基金經(jīng)理3個(gè)月“靜默期”的要求?
私募基金不得聘用從其他公募基金公司離職未滿3個(gè)月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。
22、私募基金是否一定要基金托管?
除基金合同或者合伙協(xié)議另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。
23、何謂基金托管人?
基金托管人是指根據(jù)法律法規(guī)及托管協(xié)議約定，在投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等職責(zé)的當(dāng)事人。基金托管人由商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。
24、私募基金管理人的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍要求?
私募基金管理人的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣。對(duì)于基金管理人名稱和經(jīng)營(yíng)范圍不包含上述字樣的機(jī)構(gòu)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。
25、私募基金管理人可否兼營(yíng)其他業(yè)務(wù)?
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得兼營(yíng)與私募基金管理無(wú)關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。
26、私募基金管理人組織結(jié)構(gòu)的要求?
私募基金管理人組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)職責(zé)明確、相互制約，建立必要的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，各部門(mén)有合理及明確的授權(quán)分工，操作相互獨(dú)立。
27、私募基金管理人的高級(jí)管理人員人數(shù)?
私募基金管理人應(yīng)具備至少2名高級(jí)管理人員，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。
28、私募基金財(cái)產(chǎn)分離制度的要求?
私募基金財(cái)產(chǎn)與私募基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同私募基金財(cái)產(chǎn)之間、私募基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。
29、私募基金管理人采取委托募集方式，募集機(jī)構(gòu)有何要求?
私募基金管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)募集私募基金。
30、私募基金信息披露主體?
私募基金信息披露義務(wù)人指私募基金管理人、私募基金托管人、以及法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。同一私募基金存在多個(gè)信息披露義務(wù)人時(shí)，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)。信息披露義務(wù)人委托第三方代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)。
31、私募基金托管人作為信息披露義務(wù)人的特殊要求?
私募基金進(jìn)行托管的，私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)私募基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和定期更新的招募說(shuō)明書(shū)等向投資者披露的基金相關(guān)信息進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)。
32、私募基金信息披露的對(duì)象?
私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)行信息披露。
33、私募基金信息披露內(nèi)容?
信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括：
(一)、基金合同;
(二)、招募說(shuō)明書(shū)等宣傳推介材料;
(三)、基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款;
(四)、基金的投資情況;
(五)、基金的資產(chǎn)負(fù)債情況;
(六)、基金的投資收益分配情況;
(七)、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排;
(八)、可能存在的利益沖突;
(九)、涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁;
(十)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。
34、私募基金信息披露的方式?
基金合同中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項(xiàng)。信息披露義務(wù)人可以采取信件、傳真、電子郵件、官方網(wǎng)站或第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)登錄查詢等非公開(kāi)方式向投資者進(jìn)行披露。并應(yīng)按照規(guī)定通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送信息。投資者可以登錄中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)進(jìn)行信息查詢。
35、基金募集期間私募基金的宣傳推介材料的要求?
私募基金的宣傳推介材料(如招募說(shuō)明書(shū))內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露基金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，應(yīng)當(dāng)向投資者特別說(shuō)明。
36、私募基金信息披露制度的要求?
信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，制定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。信息披露管理制度應(yīng)當(dāng)至少包括：
(一)、信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項(xiàng);
(二)、信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理;
(三)、信息披露管理部門(mén)、流程、渠道、應(yīng)急預(yù)案及責(zé)任;
(四)、未按規(guī)定披露信息的責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)違反規(guī)定人員的處理措施。
37、信息披露材料的保存年限?
私募基金信息披露的相關(guān)文件材料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
38、私募基金管理人備案首只私募基金的期限?不備案的后果?
(1)、新登記的私募基金管理人：2016年2月5日起，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人的登記。
(2)、已登記滿12個(gè)月的私募基金管理人：2016年2月5日起，已登記滿12個(gè)月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人的登記。
(3)、登記未滿12個(gè)月的私募基金管理人：2016年2月5日起，登記未滿12個(gè)月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人的登記。
39、私募基金募集行為方式?募集主體?
(1)自行募集：在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金。
(2)委托募集：在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售資格并已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事私募基金的募集活動(dòng)。
40、什么是私募基金募集行為?
私募基金募集行為包含推介私募基金，發(fā)售基金份額(權(quán)益)，辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)/申購(gòu)(認(rèn)繳)、贖回(退出)等活動(dòng)。
41、從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員是否需具備基金從業(yè)資格?
從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。
42、私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂的基金銷售協(xié)議有哪些要求?
私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說(shuō)明相關(guān)內(nèi)容。基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)。
43、私募基金募集資金過(guò)程中的禁止行為?
任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，
(一)、募集以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品;
(二)、將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資者已知悉私募基金轉(zhuǎn)讓的條件。
44、開(kāi)設(shè)私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶?
募集機(jī)構(gòu)或者合同約定的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)開(kāi)立私募基金募集結(jié)算直接專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項(xiàng)以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等，確保資金原路返還。
45、何謂私募基金募集結(jié)算資金
私募基金募集結(jié)算資金是指由募集機(jī)構(gòu)歸集的，在投資者資金賬戶與私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來(lái)資金。
46、私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶的監(jiān)督主體?
募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議，明確對(duì)私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶的控制權(quán)、責(zé)任劃分及保障資金劃轉(zhuǎn)安全的條款。監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障私募基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責(zé)任。監(jiān)督機(jī)構(gòu)是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員。
47、私募基金募集程序?
私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行下列程序：
(一)、特定對(duì)象確定;
(二)、投資者適當(dāng)性匹配;
(三)、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示;
(四)、合格投資者的確認(rèn);
(五)、投資冷靜期;
(六)、回訪確認(rèn)。
48、私募基金募集機(jī)構(gòu)可以公開(kāi)宣傳的信息?
私募基金募集機(jī)構(gòu)可以通過(guò)合法途徑公開(kāi)宣傳下列信息：
(一)、私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團(tuán)隊(duì)、高管信息;
(二)、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金的基本信息。
49、特定對(duì)象確定程序的履行方式?
募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介私募基金，未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。在推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取調(diào)查問(wèn)卷等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。
50、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估調(diào)查問(wèn)卷內(nèi)容應(yīng)包含哪些信息?
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估調(diào)查問(wèn)卷的內(nèi)容應(yīng)包含如下方面：
(一)、投資者基本信息，其中個(gè)人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息;機(jī)構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息;
(二)、財(cái)務(wù)狀況，其中個(gè)人投資者財(cái)務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年個(gè)人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息;機(jī)構(gòu)投資者財(cái)務(wù)狀況包括凈資產(chǎn)狀況等信息;
(三)、投資知識(shí)，包括金融法律法規(guī)、投資市場(chǎng)和產(chǎn)品情況、對(duì)私募基金風(fēng)險(xiǎn)的了解程度、參加專業(yè)培訓(xùn)情況等信息;
(四)、投資經(jīng)驗(yàn)，包括投資期限、實(shí)際投資產(chǎn)品類型、投資金融產(chǎn)品的數(shù)量、參與投資的金融市場(chǎng)情況等;
(五)、風(fēng)險(xiǎn)偏好，包括投資目的、風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度、計(jì)劃投資期限、投資出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)的焦慮狀態(tài)等。
51、采用互聯(lián)網(wǎng)方式推介私募基金，如何履行特定對(duì)象確定程序?
募集機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對(duì)象確定程序，在線特定對(duì)象確定程序包括但不限于：
(一)、投資者如實(shí)填報(bào)真實(shí)身份信息及聯(lián)系方式;
(二)、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)驗(yàn)證碼等有效方式核實(shí)用戶的注冊(cè)信息;
(三)、投資者閱讀并同意募集機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議;
(四)、投資者閱讀并主動(dòng)確認(rèn)其自身符合《私募辦法》第三章關(guān)于合格投資者的規(guī)定;
(五)、投資者在線填報(bào)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的問(wèn)卷調(diào)查;(六)募集機(jī)構(gòu)根據(jù)問(wèn)卷調(diào)查及其評(píng)估方法在線確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。
52、私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)?
募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法。
53、私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的應(yīng)用?
募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。
54、私募基金推介材料的要求?
募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者披露私募基金信息，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。私募基金推介材料內(nèi)容應(yīng)與基金合同主要內(nèi)容一致，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。如有不一致的，應(yīng)當(dāng)向投資者特別說(shuō)明。
55、私募基金推介材料應(yīng)包含的內(nèi)容?
私募基金推介材料內(nèi)容包括但不限于：
(一)、私募基金的名稱和基金類型;
(二)、私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼、基金管理團(tuán)隊(duì)等基本信息;
(三)、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金管理人以及私募基金公示信息(含相關(guān)誠(chéng)信信息);
(四)、私募基金托管情況(如無(wú)，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)注)、其他服務(wù)提供商(如律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、保管機(jī)構(gòu)等)，是否聘用投資顧問(wèn)等;
(五)、私募基金的外包情況;
(六)、私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況;
(七)、私募基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況;
(八)、私募基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示;
(九)、私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息;
(十)、投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，投資者的重要權(quán)利(如認(rèn)購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)讓等限制、時(shí)間和要求等);
(十一)、私募基金承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率;
(十二)、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率;
(十三)、明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱;
(十四)、私募基金采取合伙企業(yè)、有限責(zé)任公司組織形式的，應(yīng)當(dāng)明確說(shuō)明入伙(股)協(xié)議不能替代合伙協(xié)議或公司章程。說(shuō)明根據(jù)《合伙企業(yè)法》或《公司法》，合伙協(xié)議、公司章程依法應(yīng)當(dāng)由全體合伙人、股東協(xié)商一致，以書(shū)面形式訂立。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合伙企業(yè)、公司或變更合伙人、股東的，并應(yīng)當(dāng)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)履行申請(qǐng)?jiān)O(shè)立及變更登記手續(xù);
(十五)、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。
56、推介私募基金不得通過(guò)哪些媒體渠道?
募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列媒介渠道推介私募基金：
(一)、公開(kāi)出版資料;
(二)、面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真;
(三)、海報(bào)、戶外廣告;
(四)、電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體;
(五)、公共、門(mén)戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等;
(六)、未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介;
(七)、未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì);
(八)、未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介;
(九)、法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。
57、簽署基金合同前的準(zhǔn)備工作?
在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī)，說(shuō)明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。
58、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容?
風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容包括但不限于：
(一)、私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)、外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧問(wèn)所涉風(fēng)險(xiǎn)、未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等;
(二)、私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等;
(三)、投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等。
59、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)要求投資者提供哪些文件材料?
募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。
60、合格投資者的確認(rèn)程序?
募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢(qián)義務(wù)，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。
