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基金從業《股權投資基金》口訣:股權投資基金的內部管理

作者:233網校 2020-08-06 09:51:00

股權投資基金可以說是基金從業三科中較簡單的那科,內容也不多,但與另外兩科一樣,都有不少需要記憶的內容。通過簡短的口訣來幫助記憶這些內容是很不錯的方法。

大家也可以進行參考,做適當的修改,讓口訣更適合自己。黃金備考期,如何有效復習>> 

1、股權投資基金募集期間投資者互動的重點
①基金管理人應充分了解投資者,建議投資者進行合理的資產配置;
②基金管理人開展投資者教育
③幫助投資者對基金管理人進行充分調研
④幫助投資者充分了解股權投資基金的協議約定
口訣:了解投資者教育,調研基金協議

2、股權投資基金運行期間投資者互動的重點
①基金管理人召集基金年度會議
②基金管理人發布定期報告
③基金管理人告知重大事項
④基金管理人反饋投資者的需求
口訣:在會議上報告投資者需求這樣的重大事項

3、基金出現清算的主要原因
①基金合同約定的存續期屆滿
②基金全部投資項目都已經實現清算退出,且按照約定基金管理人決定不再進行重復投資;
③基金股東或股東大會、全體合伙人或份額持有人大會決定基金清算
④法律法規規定或基金合同約定的其他基金清算事由。
口訣:期滿項目都退出,大會決定要清算

4、清算的主要程序
確定清算;②通知債權人;③清理和確認基金財產;④基金財產;⑤制清算報告
口訣:確定主體再告知,清理分配編報告

5、基金信息披露的作用
①有利于基金投資者做出理性判斷
②有利于防范利益輸送與利益沖突
③有利于促進股權投資基金市場長期穩定
口訣:理性判斷防沖突,促進市場長穩定

6、基金信息披露的原則
①披露容方面:時性、實性、確性、整性、示原則、平披露原則;
②披露形方面:規性、易解性、易得性。
口訣:那(內)風姐(揭)玩(完)攻(公)擊(及)真準,是(式)翻(范)譯界的(易解、易得)

7、基金托管的基本原則
合規性;②安全性;③獨立性;④保密
口訣:合規要保密,安全又獨立

8、基金管理人內部控制的原則
全面性原則;②相互制約原則;③執行有效原則;④獨立性原則;⑤成本效益原則;⑥適時性原則
口訣:獨立成本制約有效性的發揮,應適時進行全面調整

除記憶內容外,股權投資基金還有很多需要理解的、計算的內容,考試時一張試卷十幾分計算題的情況也是常見的。那么面對這樣的情況,我們應該如何備考呢?點擊下方視頻,看看老師對于備考基金從業有什么建議。

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