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1、投資機構與被投資企業投資交割之后 ，對其進行跟蹤和監控的主要方式包括( )。
Ⅰ參與被投資企業的公司治理
Ⅱ建立估值模型，對被投資企業進行估值
Ⅲ跟蹤協議條款執行情況
Ⅳ對被投資企業進行盡職調查
Ⅴ監控被投資企業的各類經營指標與財務狀況
A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
投資機構對被投資企業的跟蹤與監控通常采取以下幾種方式：
1.跟蹤協議條款執行情況
2.監控被投資企業的各類經營指標與財務狀況
3.參與被投資企業的公司治理
考點：項目跟蹤與監控的主要方式
對應章節：第六章 第二節 掌握
2、關于項目退出的主要方式，以下表述正確的是( )
A.從退出成本的角度，協議轉讓退出的成本一般比上市轉讓退出的成本高
B.從退出效率的角度，協議轉讓退出的時間一般比上市轉讓退出的時間慢
C.從退出風險的角度，上市轉讓、協議轉讓的退出都存在比較大的不確定性
D.從退出收益的角度，協議轉讓退出的收益一般比上市轉讓退出的收益高
A項錯誤，從退出成本的角度來看，首發上市需要支付給承銷商及其他市場服務機構相對較高的費用。協議轉讓交易不需要支付高額的保薦、承銷等費用，只需并購方和被并購方雙方達成協議，協議轉讓即可完成。故協議轉讓退出的成本一般比上市轉讓退出的成本低。
B項錯誤，從退出效率的角度來看，如果選擇上市的話，從券商進場確定股改基準日算起，完成首次公開發行股票并上市(以下簡稱首發上市)一般需要2年甚至更長時間，上市成功后一般還有相當期限的限售期，實現最終退出耗時較長。對協議轉讓而言，收購方和被收購方談定交易價格和條件后，就可以進行交割，并且交易后不存在限售期的問題，股權投資基金通過協議轉讓退出的方式可以更快地收回現金，實現快速退出。故協議轉讓退出的時間一般比上市轉讓退出的時間快。
C項正確，從退出風險的角度來看，全球主要股票市場均設置了限售期的要求，股權投資基金通常需在企業上市一段時間后才可以將所持上市企業的股票賣出，鎖定期內的股票價格波動會影響到股權投資基金的退出收益;在我國，目前股票市場首發上市準入實行核準制，因此企業上市申請能否獲得核準仍然存在相當大的不確定性。協議轉讓的風險主要表現為由信息不對稱所引起的價格不能充分反映被投資企業實際價值的不確定性。故上市轉讓、協議轉讓的退出都存在比較大的不確定性。
D項錯誤，從退出收益的角度來看，上市轉讓退出的收益一般要比協議轉讓退出的收益高。
考點：項目退出的方式
對應章節：第七章 第一節 理解
3、關于被投企業的境內上市退出，以下表述錯誤的是( )。
A.被投企業間接上市后，股權投資基金的退出方式為公開市場轉讓退出
B.借殼上市是被投企業間接上市的一種方式
C.股權投資基金可通過參與上市公司重大資產重組，將被投企業的股份轉換為上市公司股份
D.被投企業進行首次公開發行并上市后，股權投資基金就可以開始出售股份
A、B、C項正確，所投資企業除了股票首次公開發行并上市外，還可以通過參與上市公司重大資產重組或借殼上市等方式間接上市，間接上市成功的，股權投資基金持有的被投資企業股份(股權)也可以轉變成為相關上市公司的股份，通過公開市場轉讓實現退出。
D項錯誤，發行成功后，企業刊登上市公告，在交易所的安排下完成上市交易。
考點：境內上市退出
對應章節：第七章第二節 了解
4、關于境外直接上市，以下表述正確的是()。
A.基于相對復雜的公司架構和國資股東情況，我國大型國有企業通常不適用于境外直接上市
B.境外直接上市是指境內公司將境內資產/權益轉移至境外注冊的特殊目的公司，以特殊目的公司的名義直接申請境外交易所上市交易
C.企業如選擇境外直接上市，須直接向當地證券交易所申請上市，無需經過中國證監會審批
D.境外直接上市的優點包括提升企業國際知名度和影響力，節省信息傳遞成本，可獲得外匯資金等
境外直接上市的優點在于可直接進入境外資本市場，節省信息傳遞成本，極大地提升企業國際知名度和影響力，并獲得外匯資金。
考點：境外直接上市
對應章節：第七章 第二節 理解
