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備考2022年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》每日一練12.9

來(lái)源:233網(wǎng)校 2021-12-09 00:57:55

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私募股權(quán)投資精選試題

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1、基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)開(kāi)展外包活動(dòng)前，應(yīng)對(duì)外包機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查，了解其人員儲(chǔ)備、( )、過(guò)往業(yè)績(jī)等情況。

Ⅰ. 業(yè)務(wù)隔離措施

Ⅱ. 軟硬件設(shè)施

Ⅲ. 專(zhuān)業(yè)能力

Ⅳ. 誠(chéng)信狀況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案：A

參考解析：根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》第五條基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)開(kāi)展外包活動(dòng)前，應(yīng)對(duì)外包機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查，了解其人員儲(chǔ)備、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施、專(zhuān)業(yè)能力、誠(chéng)信狀況、過(guò)往業(yè)績(jī)等情況;并與外包機(jī)構(gòu)簽訂書(shū)面外包服務(wù)合同或協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任。

2、以下()不屬于公司型基金公司章程中股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)容。

A.股東出資

B.管理方式

C.托管事項(xiàng)

D.利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)

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參考答案：A

參考解析：選項(xiàng)A符合題意：公司型基金合同的法律形式為公司章程，需要同時(shí)符合包括《公司法》等法律法規(guī)要求的要件，適應(yīng)股權(quán)投資業(yè)務(wù)，并符合行業(yè)合規(guī)和自律要求，主要包括三個(gè)方面的內(nèi)容。(1)組織形式相關(guān)主要包括：基本情況;股東出資;股東的權(quán)利義務(wù);入股、退股及轉(zhuǎn)讓;股東(大)會(huì);高級(jí)管理人員;財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度;終止、解散及清算;章程的修訂。(2)股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)主要包括：投資事項(xiàng);管理方式(B項(xiàng)屬于);托管事項(xiàng)(C項(xiàng)屬于);利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)(D項(xiàng)屬于);稅務(wù)承擔(dān);費(fèi)用和支出;信息披露制度。(A項(xiàng)不屬于)(3)合規(guī)與自律相關(guān)主要包括：聲明與承諾;一致性;份額信息備份;報(bào)送披露信息。

3、合伙協(xié)議應(yīng)列明投資的具體事項(xiàng)，主要包括( )。

Ⅰ.投資范圍

Ⅱ.投資運(yùn)作方式

Ⅲ.所投標(biāo)的擔(dān)保措施

Ⅳ.投資后對(duì)被投資企業(yè)的持續(xù)監(jiān)控

Ⅴ.關(guān)聯(lián)方認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及關(guān)聯(lián)方投資的回避制度

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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參考答案：D