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私募股權(quán)投資基金精選章節(jié)試題
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1、所投資企業(yè)可以通過參與上市公司（）方式間接上市。
A. 公開發(fā)行
B. 股票發(fā)行
C. 派息分紅
D. 借殼
參考答案：D
參考解析：所投資企業(yè)除了股票首次公開發(fā)行并上市外，還可以通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組或借殼上市等方式間接上市。
2、有關(guān)企業(yè)改制的說法錯誤的是( )。
A. 企業(yè)改制、發(fā)行上市牽涉的問題較為廣泛和復雜
B. 企業(yè)首先要確定證券公司(券商)，在券商的協(xié)助下盡早選定其他中介機構(gòu)
C. 在改制階段，企業(yè)為有限責任公司的，應依法改制為股份有限公司并取得營業(yè)執(zhí)照
D. 幫助企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)
參考答案：D
參考解析：在企業(yè)上市流程中，企業(yè)改制是指企業(yè)以在資本市場公開發(fā)行和交易股票為目的而進行的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、資本資產(chǎn)等方面的改組行為。企業(yè)改制、發(fā)行上市牽涉的問題較為廣泛和復雜，一般在企業(yè)聘請的專業(yè)機構(gòu)的協(xié)助下完成。企業(yè)首先要確定證券公司(券商)，在券商的協(xié)助下盡早選定其他中介機構(gòu)，主要包括會計師事務所和律師事務所等。在改制階段，企業(yè)為有限責任公司的，應依法改制為股份有限公司并取得營業(yè)執(zhí)照。
3、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程是（ ）。
Ⅰ．進行企業(yè)改制
Ⅱ．由具有主承銷資格的證券公司進行輔導
Ⅲ．上市申報和審核
Ⅳ．股票發(fā)行及上市
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ
參考答案：A
參考解析：境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程如下： 1．改制 2．輔導 3. 申報審核 4．股票發(fā)行及上市
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